제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
직무 분리(Segregation of Duties)
준법보도됨
사기, 오류, 무단 행위를 막기 위해 핵심 기능과 책임을 서로 다른 사람에게 나누어 맡기도록 하는 기본적인 내부통제 원칙이다. 예를 들어 카지노 케이지 운영에서 현금을 받는 사람은 그 거래를 회계 시스템에 기록하는 사람이나 은행 계좌를 대사하는 사람과 같아서는 안 된다. 적절한 직무 분리는 어느 한 사람이 거래의 모든 측면을 통제하지 못하게 하여 절도, 조작, 자금세탁의 기회를 줄인다.
관련 용어
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위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)·기준금액 보고(Threshold Reporting)
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