제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)
준법보도됨
식별된 위험 수준에 비례하여 준법 자원을 배분하도록 카지노에 요구하는 자금세탁방지 준법 방법론이다. 위험기반 접근법을 쓰면 모든 고객과 거래에 같은 수준의 검토를 적용하는 대신, 고위험 영역에 강화된 통제를 집중하고 저위험 관계에는 절차를 간소화할 수 있다. RBA에 따라 카지노는 거래 규모, 베팅 행태, 출신 지역, 고객 특성 등의 요인을 바탕으로 플레이어를 저위험, 중위험, 고위험 그룹으로 분류하고, 그에 맞게 차등화된 통제를 적용해야 한다.
관련 용어
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)·기준금액 보고(Threshold Reporting)
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