제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
준법 교육(Compliance Training)
준법보도됨
카지노 직원이 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지(AML/CFT) 의무를 이해하고, 의심스러운 활동과 위험 신호를 식별하며, 우려 사항을 보고하는 방법을 알고, 위반의 결과를 이해하도록 하기 위한 의무 교육 프로그램이다. 교육은 모든 관련 인력에게 채용 시(신입 직원 교육)와 지속적으로(보수 교육, 보통 매년) 제공해야 한다. 교육 기록은 감사를 위해 보관해야 한다. 교육 내용은 직원의 역할에 맞추어야 하며, 현장 직원은 의심스러운 고객 행동 식별 교육을, 준법 직원은 규제 요건과 보고 절차에 관한 심화 교육을 받는다.
관련 용어
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·기록 보관(Recordkeeping)·기준금액 보고(Threshold Reporting)
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