제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
규제 검사(Regulatory Examination)
준법검증됨
게이밍 규제기관이나 기타 정부 기관이 카지노의 관련 법령 준수 여부를 평가하기 위해 실시하는 검사 또는 조사이다. 규제 검사는 예정된 것(정기 검사)일 수도 있고 예고 없는 것(불시 검사)일 수도 있으며, 특정 영역(자금세탁방지 준수, 내부통제, 게이밍 장비 등)에 집중하거나 운영 전반을 다룰 수도 있다. 검사관은 보통 서류를 검토하고, 시스템을 시험하며, 직원을 면담하고, 운영을 관찰하며, 미비점이 발견되면 제재 조치를 취할 수 있다. 카지노 운영, 감시, 준법 부서는 언제든 규제 검사에 대비하고 있어야 한다.
출처
- FinCEN Enforcement Actions (official index of civil money penalties/consent orders, incl. casinos)규제기관 문서
- IRS - Bank Secrecy Act (exam delegation: IRS examines casinos for BSA compliance under FinCEN)규제기관 문서
Sources last checked 2026-08-14
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)·기준금액 보고(Threshold Reporting)
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