제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
기록 보관(Recordkeeping)
준법검증됨
모든 거래, 보고서, 고객 신원 확인 서류, 준법 활동에 관한 정확하고 완전하며 접근 가능한 기록을 정해진 보존 기간 동안 유지해야 하는 요건이다. 미국 BSA 요건에 따라 카지노는 모든 CTR, SAR, 증빙 서류, 계정 기록, 유통 증권 기록부, 게이밍 활동 기록을 최소 5년간 보존해야 한다. 많은 게이밍 규제기관은 특정 기록에 대해 더 긴 보존 기간을 요구한다. 기록 보관 시스템은 체계적이고 안전해야 하며, 규제 검사, 수사기관의 수사 또는 소송을 위해 요구가 있으면 기록을 제출할 수 있어야 한다.
출처
Sources last checked 2026-08-14
관련 용어
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기준금액 보고(Threshold Reporting)
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