제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
위험평가(Risk Assessment)
준법보도됨
카지노의 운영, 상품, 서비스, 고객, 지리적 위치에 특유한 자금세탁 및 공중협박자금조달 위험을 식별·분석·평가하는 체계적인 과정이다. 위험평가는 카지노의 위험기반 자금세탁방지 프로그램의 토대가 되며, 위험 범주별로 적절한 통제, 모니터링, 고객확인 수준을 결정한다. 주요 위험 요인으로는 게이밍 규모와 성격, 제공하는 금융 서비스의 범위, 특정 게임의 특성(예: 바카라, 정킷 플레이), 국가/지리적 위험, 고객의 행동과 특성, 정치적 주요인물(PEP) 노출, 독립 감사 결과 등이 있다. 위험평가는 문서화하고, 최신 상태로 유지하며, 요청 시 규제기관에 제공해야 한다.
관련 용어
Compliance 더 보기
위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)·기준금액 보고(Threshold Reporting)
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