Star Entertainment: Bell 조사 결과, 뉴사우스웨일스 카지노 허가 정지, 과징금 1억 호주달러

요약

칙선변호사 Adam Bell SC가 2022년 The Star Sydney 카지노의 운영사 The Star Pty Ltd를 조사한 결과, 이 회사는 뉴사우스웨일스주에서 카지노 허가를 보유하기에 부적격하다고 판단됐다. 3권 분량의 보고서는 체계적 실패를 기록했다. 도박 거래를 호텔 비용으로 위장해 중국의 자본 통제 회피를 도운 기만적인 China Union Pay(CUP) 카드 처리 방식, 프라이빗 게이밍룸에서 현금과 칩을 교환하는 Suncity 정킷 영업 허용, 거래 은행 NAB와 규제기관 ILGA를 오도한 행위, 그리고 불충분한 자금세탁방지 통제, 책임도박 절차, 지배구조 등이다. 뉴사우스웨일스 독립카지노위원회(NICC)는 2022년 10월 17일 2022년 10월 21일부로 허가를 무기한 정지하고, 사업자에 1억 호주달러의 과징금을 부과하며, 독립 관리인을 선임하는 것으로 대응했다. 2024년 8월의 두 번째 Bell 조사에서도 사업자는 여전히 부적격하다고 판단됐다.

1. 2021년 9월 13일

   ILGA가 「1992년 카지노통제법(뉴사우스웨일스)」 제143조 및 제143A조에 따른 조사를 맡을 인물로 Adam Bell SC를 임명한다.

2. 2022년 8월 31일

   Bell이 The Star와 Star Entertainment가 뉴사우스웨일스 카지노 허가를 보유하거나 그와 관련되기에 부적격하다고 판단한 3권 분량의 보고서를 제출한다.

3. 2022년 10월 17일

   NICC가 2022년 10월 21일부로 The Star의 뉴사우스웨일스 카지노 허가를 무기한 정지하고, 1억 호주달러의 금전 제재를 부과하며, Nicholas Weeks를 90일 임기의 특별 관리인으로 선임한다.

4. 2023년 1월 18일

   Weeks의 특별 관리인 임기가 2024년 1월 19일까지 연장된다.

5. 2024년 2월 19일

   NICC가 The Star가 적격성을 회복했는지에 관한 두 번째 조사를 맡을 인물로 Adam Bell SC를 임명한다.

6. 2024년 8월 30일

   두 번째 Bell 보고서가 The Star는 여전히 부적격하다고 판단하며, 이행되지 않은 권고 6건, 제대로 기능하지 않는 경영진, NICC에 대한 적대감이라는 ‘새로운 문화적 그림자 가치’를 지적한다.

7. 2024년 9월 12일

   NICC가 허가 취소와 1억 호주달러의 추가 과징금에 관해 The Star에 소명 요구 통지를 보낸다.

8. 2024년 10월 17일

   NICC가 2024년 10월 17일자 통지로 「1992년 카지노통제법」 제23조에 따라 The Star에 약 1,500만 호주달러의 금전 제재라는 징계 조치를 결정한다.

• 2013년 7월부터 2020년 3월까지 The Star는 자사 호텔에서 도박 거래를 숙박비로 위장하는 CUP 카드 처리 방식을 운영했다. 고객 1,307명이 8,912건, 총 9.08억 호주달러를 거래했다.
• The Star는 자금 확인을 기다리는 동안 법정 신용 공여 금지를 회피하기 위해 ‘임시 수표 현금화 제도’를 만들었다. 임원들은 해외 은행이 이 카운터 수표를 결제하지 않으리라는 것을 알고 있었다.
• 최대 CUP 이용자 Phillip Lee는 1억 호주달러 이상을 인출했다. 2015년 4월 그는 의미 있는 제한이나 재산 출처 확인 없이 사흘 동안 2,200만 호주달러 이상을 결제했다.
• Suncity 정킷은 2017년부터 The Star에서 ‘Salon 95’를 운영했다. CCTV에는 서비스 데스크에서 현금과 칩을 교환하는 장면이 찍혔고, 내부 이메일에는 Suncity가 ‘AML/CTF 법률과 관련해 … 문제가 되는 사업 모델을 우리 코앞에서 운영하고 있다’는 내용이 적혀 있었다.
• 2019년 Star Entertainment는 CUP 거래의 실제 성격에 관한 UnionPay의 문의와 관련해 NAB에 ‘뻔뻔하고 고의적으로 오도하는’ 답변을 제공했다. 최고법무·위험책임자와 CFO가 문구 작성에 관여했다.
• The Star 이사회는 CUP 운영 기간 동안 그 위험을 보고받지 못했다. 2021년 ‘Project Zurich’ 이사회 보고서는 정제된 설명만 제공했다.
• 지배구조 실패: The Star(허가 보유 법인)의 이사회는 법정 목적으로만 회의를 여는 Star Entertainment 임원들로만 구성됐으며, 모든 주요 결정은 모회사 차원에서 내려졌다.

원출처

1. Review of The Star Pty Ltd, Report of the Inquiry under section 143 of the Casino Control Act 1992 (NSW), Volume 1 — Adam Bell SC for ILGA, 2022-08-31 [link]
2. The Bell Review of The Star (regulator page) — NSW Independent Casino Commission [link]
3. Report finds Sydney's The Star 'not suitable' to run a casino — ABC News, 2022-09-12 [link]
4. Outcome of the 2024 Independent Inquiry into The Star (legal update summary) — Addisons, 2024-08-30 [link]
5. 2024 Bell review into The Star - NICC response and disciplinary action (AUD 15 million pecuniary penalty, 17 October 2024) — NSW Independent Casino Commission, 2024-10-17 [link]
6. NSW casino regulator issues The Star Sydney with show cause notice — ABC News, 2024-09-12 [link]

교훈(처방이 아닌 관찰)

• 구조적 실패는 개별 거래가 아니라 상품화된 규제 회피다.
• 준법 위험을 인정하는 내부 이메일은 시효가 없는 증거다.
• 운영사 이사회의 독립성은 선택적 지배구조가 아니라 허가 요건이다.