이 정책들을 그대로 사용할 수 있습니까?

정책은 귀사의 구체적인 조직 구조, 위험 성향, 운영 세부 사항에 맞추어 맞춤화해야 합니다. 정책은 규제 체계와 표준 문구를 제공하고, 시설별 요소는 귀사가 추가합니다.

규제 참조는 얼마나 최신입니까?

모든 정책은 제16/2022호 법률과 현행 DICJ 지침에 맞추어 갱신되어 있습니다. 규제 참조는 분기마다 검토하며, 구매자에게 12개월간 업데이트를 제공합니다.

FATF 기준을 충족합니까?

카지노 운영에 적용되는 FATF 40개 권고사항에 부합하도록 구성되어 있으며, 마카오 고유의 규제 요건도 다룹니다. 어떤 문서도 프로그램이 FATF 기준을 준수한다고 인증할 수는 없습니다. 준수 여부는 규제기관이나 감사인이 귀사 시설에 대해 내리는 판단이지, 템플릿 자체의 속성이 아닙니다. 이 자료가 제공하는 것은 평가의 기준이 되는 체계와 표준 문구입니다.

이 정책을 시행하려면 어떤 교육이 필요합니까?

자금세탁방지 경험이 있는 컴플라이언스 책임자라면 이 정책을 바로 시행할 수 있습니다. 이사회 채택과 규제기관 제출 전에는 법률 검토를 권장합니다.

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준법 툴킷

AML Compliance Library

마카오 게이밍 운영을 위한 정책 템플릿, 규제 분석, 실무 컴플라이언스 도구를 갖춘 종합 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지(AML/CFT) 참고 자료집입니다.

즉시 다운로드DICJ 지침과 상호 참조편집 가능전문가 수준

귀사 부서의 성과에 주는 의미

7개 정책 템플릿과 실무 도구. 검사관이 기대하는 문서화된 자금세탁방지 프로그램입니다.

방어 가능한 자금세탁방지 프로그램 구축

규제기관의 규정 자체를 기준으로 작성한 7개 정책 템플릿이 지배구조, 고객확인제도(CDD), 모니터링, 의심거래보고(STR), 교육을 다룹니다. 새로 작성할 필요 없이 맞춤 조정만 하면 되는 완전한 프로그램입니다.

검사관에게 문서로 답하십시오

모든 정책은 마카오 게이밍을 위해 작성되었고 제2/2006호 법률, 제16/2022호 법률 및 DICJ 지시와 상호 참조되어 있어, 귀사의 컴플라이언스 파일이 스스로 이를 입증합니다.

컴플라이언스 담당자의 시간을 확보하십시오

수개월에 걸친 작성과 검토를 건너뛰십시오. 전문적인 문안에서 시작해 귀사 시설에 특화된 세부 사항만 추가하면 됩니다.

실무 도구로 위험 평가

Excel 위험 평가 워크북과 CDD 양식 세트가 정책을 귀사 팀이 운용할 수 있는 일상 업무로 바꿉니다.

일회성 구매

$399USD

또는 이 품목만 따로 결제 →

형식: PDF + Excel
제공 방식: 결제 기능 오픈 후 즉시 다운로드
제품 언어: 영어

12개월간 업데이트 알림 제공.

Professional 이상의 모든 유료 요금제에 무료로 포함됩니다.

개요

AML Compliance Library는 마카오에서 자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지 프로그램을 책임지는 카지노 컴플라이언스 팀을 위한 종합 자료입니다. 정책 템플릿, 규제 분석, 교육 자료, 실무 도구를 여러 권에 걸쳐 담은 이 자료집은 견고한 AML/CFT 컴플라이언스 프로그램에 필요한 기본 문서를 제공합니다.

마카오의 AML/CFT 체계는 제2/2006호 법률, 이후의 DICJ 지침, 그리고 제16/2022호 법률로 도입된 강화된 요건을 거치며 크게 발전했습니다. 이 자료집은 규정을 준수하는 AML 프로그램의 모든 구성 요소를 다룹니다. 거버넌스와 위험평가, 정책과 절차, 고객확인제도, 거래 모니터링, 의심거래보고, 기록 보관, 직원 교육, 독립 감사가 그것입니다.

각 정책 템플릿은 마카오 게이밍 운영에 맞추어 작성되었으며 규제 상호 참조, 시행 지침, 맞춤화 메모를 포함합니다. 컴플라이언스 책임자는 제2/2006호 법률, 제16/2022호 법률, DICJ 지침과 상호 참조된 전문 작성 문서로 AML 프로그램을 구축하거나 보강할 수 있습니다.

구성 내용

9 섹션 분량의 구조화된 콘텐츠.

정책 1
AML/CFT 프로그램 정책
사업자의 자금세탁방지 거버넌스 체계, 위험 성향, 프로그램 구조, 이사회 및 고위 경영진의 책임을 규정하는 기본 정책입니다.
정책 2
고객확인제도 정책
신원 확인, 검증, 실소유자 확인, 강화된 고객확인(EDD) 개시 요건, 지속적 모니터링, 기록 보관 요건을 아우르는 종합 고객확인 절차입니다.
정책 3
거래 모니터링 정책
규칙 기반 및 행동 기반 모니터링 절차, 기준값 설정, 경보 조사 프로토콜, 의심 활동에 대한 상부 보고 절차입니다.
정책 4
의심거래보고 정책
의심거래보고(STR) 대상 식별, 내부 보고 절차, STR 작성 및 제출, 정보 누설 방지, 규제기관 통보 프로토콜입니다.
정책 5
정킷 자금세탁방지 정책
정킷 관계에 특화된 자금세탁방지 요건으로, 고객확인, 지속적 모니터링, 커미션 구조, 플레이어 자금 출처 검증을 다룹니다.
정책 6
기록 보관 정책
마카오 개인정보 보호법 및 자금세탁방지 법령을 준수하는 보존 요건, 저장 기준, 조회 절차, 폐기 프로토콜입니다.
정책 7
직원 교육 정책
직무별 자금세탁방지 교육 요건, 교육 내용 기준, 교육 방법론, 역량 평가, 교육 기록 관리입니다.
도구
위험평가 워크북
상품, 서비스, 고객, 관할지역, 제공 채널을 아우르며 위험 등급을 자동 산출하는 Excel 기반 기관 위험평가 도구입니다.
도구
고객확인 양식 및 템플릿
고객 신원 확인 양식, 강화된 고객확인 템플릿, 자금 출처 신고 양식, 실소유자 확인 체크리스트입니다.

규제 정합성

마카오(Macau)
제2/2006호 법률
마카오의 기본 AML/CFT 법령
DICJ
자금세탁방지 지침
게이밍 분야에 특화된 자금세탁방지 지침 및 요건
마카오(Macau)
제16/2022호 법률
개정 게이밍 법률에 따른 강화된 자금세탁방지 의무
국제자금세탁방지기구(FATF)
40개 권고사항
마카오에 적용되는 국제 AML/CFT 기준
마카오(Macau)
개인정보 보호법
자금세탁방지 기록 보관을 위한 데이터 처리 요건

팀들이 이 제품을 선택하는 이유

정책 템플릿 7종
바로 맞춤화할 수 있는 완전한 자금세탁방지 프로그램 문서입니다.
마카오 특화
일반 금융 서비스용이 아니라 마카오 게이밍 운영을 위해 작성했습니다.
편집 가능한 형식
귀사의 운영 구조와 위험 프로파일에 맞게 정책을 맞춤화하십시오.
실무 도구
Excel 위험평가 워크북과 고객확인 양식 템플릿이 포함되어 있습니다.
감독 대응 준비 완료
DICJ 감독관에게 규정 준수를 입증할 수 있도록 구성된 정책입니다.
포괄적 구성
규정이 요구하는 자금세탁방지 프로그램의 모든 구성 요소를 다룹니다.

대상

주요 대상

자금세탁방지 컴플라이언스 책임자
자금세탁보고책임자(MLRO)
컴플라이언스 이사

기타 대상

리스크 관리자
법무 담당
내부감사(Internal Audit)
게이밍 관리자

자주 묻는 질문

이 정책들을 그대로 사용할 수 있습니까?: 정책은 귀사의 구체적인 조직 구조, 위험 성향, 운영 세부 사항에 맞추어 맞춤화해야 합니다. 정책은 규제 체계와 표준 문구를 제공하고, 시설별 요소는 귀사가 추가합니다.
규제 참조는 얼마나 최신입니까?: 모든 정책은 제16/2022호 법률과 현행 DICJ 지침에 맞추어 갱신되어 있습니다. 규제 참조는 분기마다 검토하며, 구매자에게 12개월간 업데이트를 제공합니다.
FATF 기준을 충족합니까?: 카지노 운영에 적용되는 FATF 40개 권고사항에 부합하도록 구성되어 있으며, 마카오 고유의 규제 요건도 다룹니다. 어떤 문서도 프로그램이 FATF 기준을 준수한다고 인증할 수는 없습니다. 준수 여부는 규제기관이나 감사인이 귀사 시설에 대해 내리는 판단이지, 템플릿 자체의 속성이 아닙니다. 이 자료가 제공하는 것은 평가의 기준이 되는 체계와 표준 문구입니다.
이 정책을 시행하려면 어떤 교육이 필요합니까?: 자금세탁방지 경험이 있는 컴플라이언스 책임자라면 이 정책을 바로 시행할 수 있습니다. 이사회 채택과 규제기관 제출 전에는 법률 검토를 권장합니다.