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澳大利亚 · 新南威尔士州独立赌场委员会（NICC） · Independent Liquor & Gaming Authority (ILGA)已核实

Star Entertainment——Bell调查认定结果、新南威尔士州娱乐场牌照被吊扣、1亿澳元罚款

The Star Pty Ltd；Star Entertainment Group

事件类型
反清洗黑钱 · 博彩中介人欺诈 · 监管处罚
行为期间
CUP流程2013–2020年；Suncity往来2017–2020年；主要审查窗口2016年11月29日–2021年9月13日
一审判决
2022-08-31
最终裁决
2022-10-17
状态
终审
最后核实时间

摘要

资深大律师（SC）Adam Bell于2022年对The Star Sydney娱乐场的经营者The Star Pty Ltd进行调查，认定该公司不适合在新南威尔士州持有娱乐场牌照。这份三卷本报告记录了一系列系统性缺失，包括：一项将博彩交易伪装成酒店开支的欺骗性中国银联（CUP）卡程序，为规避中国资本管制提供了便利；容许Suncity博彩中介人在私人博彩室内经营现金换筹码业务；误导银行合作伙伴NAB和监管机构ILGA；以及反清洗黑钱管控、负责任博彩规程和公司治理不足。新南威尔士州独立赌场委员会（NICC）于2022年10月17日作出回应，自2022年10月21日起无限期暂停其牌照，对该经营者处以1亿澳元罚款，并委任一名独立管理人。2024年8月的第二次Bell调查认定该经营者仍不适合持牌。

时间线

已核实

  1. ILGA委任Adam Bell SC根据《1992年博彩管理法》（新南威尔士州）第143条及第143A条进行调查。

  2. Bell提交三卷本报告，认定The Star及Star Entertainment不适宜持有或关联新南威尔士州娱乐场牌照。

  3. 新南威尔士州独立赌场委员会（NICC）自2022年10月21日起无限期吊扣The Star的新南威尔士州娱乐场牌照；处以1亿澳元金钱罚款；委任Nicholas Weeks为特别管理人，任期90天。

  4. Weeks的特别管理人任期获延长至2024年1月19日。

  5. 新南威尔士州独立赌场委员会（NICC）委任Adam Bell SC进行第二次调查，审查The Star是否已恢复适宜性。

  6. 第二份Bell报告认定The Star仍不适宜；报告引述六项未落实的建议、失调的领导层，以及针对NICC的敌对态度这一“新文化阴影价值”。

  7. 新南威尔士州独立赌场委员会（NICC）就牌照取消及进一步1亿澳元罚款向The Star发出说明理由通知。

  8. 新南威尔士州独立赌场委员会（NICC）根据《1992年博彩管理法》第23条决定对The Star采取纪律行动：以2024年10月17日发出的通知，处以约1,500万澳元的金钱罚款。

作案手法

已核实
  • 2013年7月至2020年3月期间，The Star在其酒店营运CUP卡流程，将赌博交易伪装成住宿开支；1,307名客人进行了8,912宗交易，合计9.08亿澳元。
  • The Star设立“临时支票兑现安排”，以待资金清算期间规避法定信贷禁令；管理层明知海外银行不会承兑这些柜台支票。
  • 最大的CUP用户Phillip Lee提取了超过1亿澳元；2015年4月，他在三天内刷卡超过2,200万澳元，未受到实质性限制或财富来源审查。
  • Suncity博彩中介人自2017年起在The Star经营“Salon 95”；闭路电视（CCTV）拍到了在服务台进行的现金换筹码交易，内部电子邮件也指出Suncity“就在我们眼皮底下经营一种商业模式，就反清洗黑钱及反恐融资法律而言……是有问题的”。
  • 2019年，Star Entertainment就银联对CUP交易真实性质的查询，向NAB提供了“肆无忌惮且蓄意误导性”的答复；首席法律及风险官与首席财务官参与了措辞。
  • The Star的董事会在CUP流程营运期间未获悉相关风险；2021年的一份“Project Zurich”董事会文件提供了经过美化的叙述。
  • 治理失灵：The Star（持牌实体）的董事会完全由Star Entertainment管理层组成，仅为法定目的开会，所有关键决策均在母公司层面作出。

原始来源

  1. Review of The Star Pty Ltd, Report of the Inquiry under section 143 of the Casino Control Act 1992 (NSW), Volume 1 — Adam Bell SC for ILGA, 2022-08-31 [link]
  2. The Bell Review of The Star (regulator page) — NSW Independent Casino Commission [link]
  3. Report finds Sydney's The Star 'not suitable' to run a casino — ABC News, 2022-09-12 [link]
  4. Outcome of the 2024 Independent Inquiry into The Star (legal update summary) — Addisons, 2024-08-30 [link]
  5. 2024 Bell review into The Star - NICC response and disciplinary action (AUD 15 million pecuniary penalty, 17 October 2024) — NSW Independent Casino Commission, 2024-10-17 [link]
  6. NSW casino regulator issues The Star Sydney with show cause notice — ABC News, 2024-09-12 [link]

分析：监控与运营视角

分析

由Surveillance Intelligence Asia撰写的编辑评论。属意见内容：与上述已核实的事实明确区分。

Bell报告是公开记录中对一家亚太地区相当于承批公司级别的营运者最为全面的法证式重建。除1亿澳元罚款外，有三个模式值得重视。

首先，中国银联流程并非单一的规避手段：它是一项产品化的服务。历时七年、经8,912宗交易流转的9.08亿澳元，涉及1,307名客人，外加一项专为规避法定信贷禁令而设计的“临时支票兑现安排”。这是以产品管理方式进行的监管规避，而非机会性违规。它有名目、有流程、有客户群这一事实，正是它构成不适宜性认定而非违规认定的原因。

第二，The Star的Salon 95 / Suncity安排与澳门模式如出一辙：在承批公司（此处指持牌运营商）场所内由博彩中介人控制的贵宾厅运营，现金换筹码的交易在闭路电视（CCTV）中清晰可见，而内部电子邮件也承认了反清洗黑钱风险。内部电子邮件作为Bell报告证据的模式，如今已成为现代娱乐场刑事检控的标志性特征。放任承认问题的电子邮件悬而未决的运营商，等于亲手为自己制造了检控证据。

第三，Star的董事会层面治理失败——一个完全由母公司高管组成、仅为法定目的才召开会议的运营商董事会——如今已成为监管机构认定不合适的典型案例。在本行业中，董事会独立性并非公司治理的锦上添花，而是牌照条件的先决条件。2024年第二份Bell报告认定The Star仍属不合适，证实了监管机构将治理改革视为恢复牌照的前提，而非其结果。

经验教训（供观察参考，非规定做法）

  • 结构性的失灵在于将违规行为产品化，而非单笔交易。
  • 承认合规风险的内部电子邮件是不会过期的证据。
  • 运营商董事会独立性是发牌要求，而非可选的治理安排。

This case file是面向专业读者的摘要，不构成法律意见。凡涉及法律、监管机构的裁定或处罚之处，均以官方文本为准。在依赖本内容之前，请查阅官方文本或征询专业意见。

最后核实： 2026-05-02. Errors? Email corrections@surveillanceasia.com。更正将按编辑程序在 24 小时内发布。