준법 툴킷
Compliance Audit Checklist
체계적인 카지노 컴플라이언스 평가를 위한 201개 항목의 종합 감사 체계와 대화형 Excel 보조 도구입니다.
귀사 부서에 주는 전략적 효과
컴플라이언스 전 영역에 걸친 201개 감사 항목. 빠뜨리는 것이 없습니다.
DICJ보다 먼저 미비점을 찾으십시오
201개 감사 항목으로 검사 전 준비 상태를 전면 점검하고, 미비점을 귀사의 일정에 맞춰 보완할 수 있습니다.
기억이 아니라 체계적으로 감사
대화형 Excel 보조 도구가 상태를 추적하고, 발견 사항을 기록하며, 위험을 점수화하므로 점검이 완전하고 반복 가능해집니다.
자신 있게 상부에 보고
자동 생성되는 컴플라이언스 점수와 위험 히트맵이 이사회와 경영진에게 명확하고 방어 가능한 현황을 제공합니다.
모든 의무를 빠짐없이
자금세탁방지, 책임도박, 정킷, 감시, 내부통제, 데이터 보호. 규제 영역 전체를 하나의 프레임워크에 담았습니다.
일회성 구매
$249USD
- 형식
- PDF + Excel
- 제공 방식
- 결제 기능 오픈 후 즉시 다운로드
- 제품 언어
- 영어
12개월간 업데이트 알림 제공.
Professional 이상의 모든 유료 요금제에 무료로 포함됩니다.
개요
Compliance Audit Checklist는 게이밍 운영의 규제 준수 검토를 수행하는 카지노 컴플라이언스 책임자, 내부 감사인, 외부 감사법인을 위해 설계한 체계적인 종합 감사 체계입니다. 6개 컴플라이언스 영역에 걸친 201개의 개별 감사 항목으로, 컴플라이언스 평가 과정에서 규제 의무가 하나도 누락되지 않도록 합니다.
각 감사 항목에는 구체적인 규제 참조, 감사 목적, 권장 감사 절차, 증거 요건, 흔한 지적 사항 지표, 위험 가중치가 포함되어 있습니다. 대화형 Excel 보조 도구로 진행 상태 추적, 지적 사항 문서화, 위험 점수 산정, 보고서 자동 생성과 함께 체계적으로 감사를 수행할 수 있습니다.
이 체크리스트는 마카오 게이밍 컴플라이언스의 전 범위를 다룹니다. AML/CFT, 책임도박, 정킷 운영, 감시, 내부통제, 개인정보 보호, 운영권 사업자 의무가 그것입니다. 내부 컴플라이언스 감사, 감독 전 준비 상태 점검, 외부 규제 검사에 똑같이 적용할 수 있습니다.
구성 내용
13 섹션 분량의 구조화된 콘텐츠.
영역 1
AML/CFT 프로그램(25개 항목)
자금세탁방지 정책, 위험평가, 고객확인 절차, 거래 모니터링, 의심거래보고, 기록 보관, 직원 교육 프로그램에 대한 감사입니다.
영역 2
정킷 운영(22개 항목)
정킷 계약, 고객확인, 커미션 구조, 신용 관리, 플레이어 자금 출처 검증, 제16/2022호 법률 준수에 대한 감사입니다.
영역 3
책임도박(18개 항목)
자기 출입제한 프로그램, 도박문제 식별, 개입 절차, 직원 교육, 규제 보고 준수에 대한 감사입니다.
영역 4
감시 및 보안(20개 항목)
감시 시스템 커버리지, 녹화 영상 보존, 사건 탐지, 증거 관리, 보안 절차에 대한 감사입니다.
영역 5
내부통제(20개 항목)
재무 통제, 칩 재고 관리, 케이지 절차, 카운트룸 통제, 대사 절차에 대한 감사입니다.
영역 6
개인정보 보호(15개 항목)
플레이어 데이터 처리, 동의 관리, 데이터 보안, 보존 기간 준수, 유출 통지 절차에 대한 감사입니다.
영역 7
게이밍 운영(18개 항목)
테이블 게임 절차, 전자 게이밍 머신(EGM) 운영, 잭팟 관리, 지급 통제, 게임 무결성 보호 장치에 대한 감사입니다.
영역 8
규제 보고(15개 항목)
DICJ 보고 준수, 제출 기한 준수, 데이터 정확성, 규제기관 통보 절차에 대한 감사입니다.
영역 9
신용 및 채권 회수(12개 항목)
신용 승인 절차, 마커 관리, 채권 회수 관행, 대손 처리 승인에 대한 감사입니다.
영역 10
고용 및 허가(12개 항목)
직원 허가 준수, 신원 조회, 제한 대상자 심사에 대한 감사입니다.
영역 11
마케팅 및 프로모션(12개 항목)
마케팅 컴플라이언스, 프로모션 제공 조건, 플레이어 연락 동의, 광고 기준에 대한 감사입니다.
영역 12
운영권 사업자 의무(12개 항목)
운영권별 의무, 투자 약정, 개발 의무, 규제상 약정 사항 준수에 대한 감사입니다.
도구
대화형 Excel 보조 도구
진행 상태 추적, 지적 사항 문서화, 위험 점수 산정, 증거 연결, 보고서 자동 생성 기능을 갖춘 체계적인 감사 수행 워크북입니다.
규제 정합성
마카오(Macau)
제16/2001호 법률
컴플라이언스 의무를 규정한 기본 게이밍 법률
마카오(Macau)
제16/2022호 법률
강화된 컴플라이언스 요건을 담은 개정 게이밍 법률
DICJ
감독 기준
DICJ의 컴플라이언스 감사 기대 사항과 검사 절차
마카오(Macau)
제2/2006호 법률
AML/CFT 컴플라이언스 감사 요건
마카오(Macau)
개인정보 보호법
개인정보 보호 준수 검증 요건
팀들이 이 제품을 선택하는 이유
감사 항목 201개
6개 컴플라이언스 영역을 포괄적으로 다룹니다.
Excel 보조 도구
보고서를 자동 생성하는 대화형 감사 수행 도구입니다.
규제 요건 부합
모든 항목이 구체적인 마카오 규제 요건을 참조합니다.
감독 전 준비 완료
DICJ 감독 방문 전에 준비 상태를 체계적으로 점검합니다.
지적 사항 문서화
구조화된 증거 수집 및 지적 사항 작성 형식을 제공합니다.
위험 점수 산정
위험 가중치와 컴플라이언스 점수를 자동으로 산출합니다.
대상
주요 대상
- 컴플라이언스 책임자
- 내부 감사인
- 외부 감사법인
기타 대상
- 카지노 관리자
- 리스크 관리자
- 법무 담당
- 이사회 감사위원회
자주 묻는 질문
- 전체 감사에는 얼마나 걸립니까?
- 201개 항목 전체를 사용하는 종합 감사는 시설 규모와 컴플라이언스 팀의 가용 인력에 따라 일반적으로 2~3주가 걸립니다. 체크리스트에는 검토 주기를 단축할 수 있도록 고위험 영역에 집중하여 감사 범위를 정하는 지침이 포함되어 있습니다.
- 감독 전 준비 상태 점검에 사용할 수 있습니까?
- 예. 이 체크리스트는 감독 전 준비 상태 점검을 위해 특별히 설계했습니다. DICJ 감독 전에 자체 평가를 실시하여 미비점을 선제적으로 파악하고 보완하십시오.
- Excel 도구로 경영진 보고서를 생성할 수 있습니까?
- 예. Excel 보조 도구는 컴플라이언스 점수, 지적 사항 대장, 위험 히트맵을 담은 경영진 요약 보고서를 생성하며, 이사회 및 경영진 보고에 적합합니다.
- 감사 항목을 맞춤화할 수 있습니까?
- 예. Excel 보조 도구에서 귀사의 구체적인 운영 구조와 규제 요건에 맞게 감사 항목을 추가, 삭제, 수정할 수 있습니다.
함께 많이 구매하는 제품
compliance 분야 도구를 완비하십시오.
이 제품에 관해 궁금한 점이 있으십니까? editor@surveillanceasia.com으로 이메일을 보내 주십시오.
일회성 구매
$249USD
- 형식
- PDF + Excel
- 제공 방식
- 결제 기능 오픈 후 즉시 다운로드
- 제품 언어
- 영어
12개월간 업데이트 알림 제공.
Professional 이상의 모든 유료 요금제에 무료로 포함됩니다.