Magagamit ba ang mga patakarang ito nang walang pagbabago?

Kailangang i-customise ang mga patakaran ayon sa inyong partikular na istruktura ng organisasyon, risk appetite at mga detalye ng operasyon. Ibinibigay ng mga ito ang regulatory framework at ang karaniwang wika: kayo ang magdaragdag ng mga elementong partikular sa inyong property.

Gaano kasalukuyan ang mga reference sa regulasyon?

Na-update ang lahat ng patakaran para sa Batas Blg. 16/2022 at sa mga kasalukuyang direktiba ng DICJ. Sinusuri kada quarter ang mga reference sa regulasyon, at ibinibigay ang mga update sa mga bumili sa loob ng 12 buwan.

Tumutugon ba ang mga ito sa mga pamantayan ng FATF?

Nakaayos ang mga ito upang umayon sa 40 Rekomendasyon ng FATF ayon sa pagkakalapat sa mga operasyon ng casino, at upang tugunan ang mga kinakailangan sa regulasyon na partikular sa Macau. Walang dokumentong makapagpapatunay na FATF-compliant ang isang programa: ang compliance ay isang pagpapasyang ginagawa ng regulator o ng auditor tungkol sa inyong property, hindi katangian ng isang template. Ang ibinibigay ng mga ito ay ang framework at ang karaniwang wika na pagbabatayan ng pagtatasa.

Anong training ang kailangan upang maipatupad ang mga patakarang ito?

Direktang maipapatupad ng mga compliance officer na may karanasan sa AML ang mga patakarang ito. Inirerekomenda namin ang legal na pagsusuri bago ang pag-adopt ng board at ang pagsusumite sa regulator.

← Mga Solusyon/Compliance

Compliance Toolkit

AML Compliance Library

Komprehensibong reference library para sa AML/CFT na may mga template ng patakaran, pagsusuri ng regulasyon at mga praktikal na compliance tool para sa mga gaming operation sa Macau.

Agarang DownloadNaka-cross-reference sa mga Direktiba ng DICJMae-editPang-propesyonal na Kalidad

Ano ang Kahulugan Nito para sa Tagumpay ng Inyong Departamento

7 template ng patakaran kasama ang mga praktikal na tool: ang dokumentadong AML programme na inaasahan ng mga inspector.

Magtayo ng maipagtatanggol na AML programme

Ang 7 template ng patakaran na isinulat batay sa mismong mga instrumento ng mga regulator ay sumasaklaw sa governance, CDD, monitoring, STR at training: ang buong programme, handang i-customize sa halip na isulat pa.

Sagutin ang inspector gamit ang mga dokumento

Bawat patakaran ay isinulat para sa gaming sa Macau at may cross-reference sa Batas Blg. 2/2006, Batas Blg. 16/2022 at mga direktiba ng DICJ, kaya ang inyong compliance file na mismo ang nagpapatunay.

Bigyan ng oras ang inyong mga compliance officer

Laktawan ang ilang buwang pagsusulat at pagre-review: magsimula sa propesyonal na wika at idagdag lamang ang mga detalyeng partikular sa inyong property.

Tasahin ang panganib gamit ang tunay na mga tool

Ginagawang pang-araw-araw na praktika ng isang Excel risk-assessment workbook at isang set ng CDD form ang patakaran, na kayang patakbuhin ng inyong team.

Isang beses na pagbili

$399USD

O i-checkout ang item na ito nang hiwalay →

Format: PDF + Excel
Paghahatid: Agad na download kapag nagbukas na ang checkout
Wika ng produkto: Ingles

12 buwan ng mga abiso sa update.

Kasama nang libre sa bawat bayad na plano, mula Professional pataas.

Pangkalahatang-ideya

Ang AML Compliance Library ay isang komprehensibong sanggunian para sa mga compliance team ng casino na may pananagutan sa mga programa laban sa money laundering (paglalaba ng pera) at terrorist financing (pagpopondo sa terorismo) sa Macau. Binubuo ng maraming volume na may mga template ng patakaran, pagsusuri ng regulasyon, mga materyales sa training at mga praktikal na tool, ibinibigay ng library na ito ang pundasyong dokumentasyong kailangan para sa isang matibay na AML/CFT compliance programme.

Malaki ang naging pagbabago sa AML/CFT framework ng Macau dahil sa Batas Blg. 2/2006, sa mga sumunod na direktiba ng DICJ, at sa mas mahigpit na mga kinakailangang ipinasok ng Batas Blg. 16/2022. Tinutugunan ng library na ito ang bawat bahagi ng isang sumusunod na AML programme: governance at risk assessment, mga patakaran at pamamaraan, customer due diligence, transaction monitoring, pag-uulat ng kahina-hinalang aktibidad, pag-iingat ng rekord, training ng mga kawani, at independiyenteng audit.

Bawat template ng patakaran ay isinulat para sa mga gaming operation sa Macau at may kasamang mga cross-reference sa regulasyon, gabay sa pagpapatupad at mga tala sa customisation. Binibigyang-daan ng library ang mga compliance officer na buuin o pahusayin ang kanilang AML programme gamit ang propesyonal na binuong dokumentasyon, na naka-cross-reference sa Batas Blg. 2/2006, Batas Blg. 16/2022 at sa mga direktiba ng DICJ.

Ano ang Nilalaman

9 seksyon ng nakaayos na nilalaman.

Patakaran 1
Patakaran sa AML/CFT Programme
Pangunahing patakarang nagtatatag ng AML governance framework ng operator, ng risk appetite, ng istruktura ng programa, at ng mga pananagutan ng board at senior management.
Patakaran 2
Patakaran sa Customer Due Diligence
Komprehensibong mga pamamaraan ng CDD: pagkakakilanlan, beripikasyon, beneficial ownership, mga trigger ng enhanced due diligence, patuloy na monitoring, at mga kinakailangan sa pag-iingat ng rekord.
Patakaran 3
Patakaran sa Transaction Monitoring
Mga pamamaraan ng monitoring na rules-based at batay sa pag-uugali, mga setting ng threshold, mga protocol sa pag-imbestiga ng alert, at mga pamamaraan ng escalation para sa kahina-hinalang aktibidad.
Patakaran 4
Patakaran sa Pag-uulat ng Kahina-hinalang Aktibidad
Pagtukoy ng STR, mga pamamaraan ng panloob na pag-uulat, paghahanda at paghahain ng STR, pag-iwas sa tipping-off, at mga protocol sa pag-abiso sa regulator.
Patakaran 5
Patakaran sa AML para sa Junket
Mga kinakailangan sa AML na partikular sa mga ugnayan sa junket: due diligence, patuloy na monitoring, mga istruktura ng komisyon, at beripikasyon ng source of funds ng manlalaro.
Patakaran 6
Patakaran sa Pag-iingat ng Rekord
Mga kinakailangan sa retention, mga pamantayan sa pag-iimbak, mga pamamaraan sa pagkuha, at mga protocol sa pagsira na sumusunod sa mga batas ng Macau sa proteksyon ng data at AML.
Patakaran 7
Patakaran sa Training ng mga Kawani
Mga kinakailangan sa AML training ayon sa tungkulin, mga pamantayan sa nilalaman ng training, paraan ng pagtuturo, pagtatasa ng kakayahan, at pagpapanatili ng mga rekord ng training.
Tool
Workbook para sa Risk Assessment
Tool sa institutional risk assessment na nakabatay sa Excel, na sumasaklaw sa mga produkto, serbisyo, customer, hurisdiksyon at delivery channel, na may awtomatikong pagkalkula ng risk rating.
Tool
Mga Form at Template para sa CDD
Mga form sa pagkakakilanlan ng customer, mga template ng enhanced due diligence, mga form ng deklarasyon ng source of funds, at mga checklist sa beripikasyon ng beneficial ownership.

Pagkakaayon sa regulasyon

Macau
Batas Blg. 2/2006
Pangunahing batas ng Macau sa AML/CFT
DICJ
Mga Direktiba sa AML
Gabay at mga kinakailangan sa AML na partikular sa gaming
Macau
Batas Blg. 16/2022
Mas mahigpit na mga obligasyon sa AML sa ilalim ng inamyendahang batas sa gaming
FATF
40 Rekomendasyon
Mga internasyonal na pamantayan sa AML/CFT na naaangkop sa Macau
Macau
Personal Data Protection Act
Mga kinakailangan sa paghawak ng data para sa pag-iingat ng rekord sa AML

Bakit ito pinipili ng mga team

7 Template ng Patakaran
Kumpletong dokumentasyon ng AML programme na handa nang i-customise.
Partikular sa Macau
Isinulat para sa mga gaming operation sa Macau, hindi para sa pangkalahatang financial services.
Mga Format na Mae-edit
I-customise ang mga patakaran upang tumugma sa inyong istruktura ng operasyon at risk profile.
Mga Praktikal na Tool
Kasama ang Excel workbook para sa risk assessment at mga template ng form para sa CDD.
Handa sa Inspeksyon
Mga patakarang nakaayos upang maipakita ang compliance sa mga inspektor ng DICJ.
Komprehensibo
Sinasaklaw ang bawat bahagi ng AML programme na hinihingi ng regulasyon.

Ginawa para sa

Pangunahing audience

Mga AML Compliance Officer
Mga MLRO
Mga Compliance Director

Sekundaryang audience

Mga Risk Manager
Mga Legal Counsel
Internal Audit
Mga Gaming Manager

Mga madalas itanong

Magagamit ba ang mga patakarang ito nang walang pagbabago?: Kailangang i-customise ang mga patakaran ayon sa inyong partikular na istruktura ng organisasyon, risk appetite at mga detalye ng operasyon. Ibinibigay ng mga ito ang regulatory framework at ang karaniwang wika: kayo ang magdaragdag ng mga elementong partikular sa inyong property.
Gaano kasalukuyan ang mga reference sa regulasyon?: Na-update ang lahat ng patakaran para sa Batas Blg. 16/2022 at sa mga kasalukuyang direktiba ng DICJ. Sinusuri kada quarter ang mga reference sa regulasyon, at ibinibigay ang mga update sa mga bumili sa loob ng 12 buwan.
Tumutugon ba ang mga ito sa mga pamantayan ng FATF?: Nakaayos ang mga ito upang umayon sa 40 Rekomendasyon ng FATF ayon sa pagkakalapat sa mga operasyon ng casino, at upang tugunan ang mga kinakailangan sa regulasyon na partikular sa Macau. Walang dokumentong makapagpapatunay na FATF-compliant ang isang programa: ang compliance ay isang pagpapasyang ginagawa ng regulator o ng auditor tungkol sa inyong property, hindi katangian ng isang template. Ang ibinibigay ng mga ito ay ang framework at ang karaniwang wika na pagbabatayan ng pagtatasa.
Anong training ang kailangan upang maipatupad ang mga patakarang ito?: Direktang maipapatupad ng mga compliance officer na may karanasan sa AML ang mga patakarang ito. Inirerekomenda namin ang legal na pagsusuri bago ang pag-adopt ng board at ang pagsusumite sa regulator.