Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance
Exame regulamentar (Regulatory Examination)
ConformidadeVERIFICADO
Inspeção ou investigação conduzida pelos reguladores do jogo ou por outros organismos públicos para avaliar o cumprimento, por um casino, das leis e regulamentos aplicáveis. Os exames regulamentares podem ser programados (de rotina) ou não anunciados (surpresa) e podem incidir sobre áreas específicas (como o cumprimento em matéria de prevenção do branqueamento de capitais, os controlos internos ou o equipamento de jogo) ou abranger todos os aspetos das operações. Os examinadores analisam normalmente a documentação, testam sistemas, entrevistam o pessoal, observam as operações e podem tomar medidas coercivas se forem identificadas deficiências. Os departamentos de operações, vigilância e cumprimento dos casinos têm de estar preparados para exames regulamentares em qualquer momento.
Fontes
- FinCEN Enforcement Actions (official index of civil money penalties/consent orders, incl. casinos)Documento do regulador
- IRS - Bank Secrecy Act (exam delegation: IRS examines casinos for BSA compliance under FinCEN)Documento do regulador
Sources last checked 2026-08-14
Mais em Compliance
Avaliação de risco (Risk Assessment)·Abordagem baseada no risco (Risk-Based Approach, RBA)·Controlos internos (Internal Controls)·Segregação de funções (Segregation of Duties)·Registo de auditoria (Audit Trail)·Formação em cumprimento normativo (Compliance Training)·Conservação de registos (Recordkeeping)·Comunicação por limiar (Threshold Reporting)
Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.