Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance
Regulatory Examination
ComplianceBERIPIKADO
Isang inspeksyon o imbestigasyong isinasagawa ng mga gaming regulator o iba pang ahensya ng gobyerno upang tasahin ang pagsunod ng casino sa mga naaangkop na batas at regulasyon. Maaaring naka-iskedyul (routine) o walang abiso (surprise) ang mga regulatory examination, at maaaring nakatuon sa mga partikular na lugar (gaya ng AML compliance, internal control, o gaming equipment) o saklawin ang lahat ng aspeto ng operasyon. Karaniwang sinusuri ng mga examiner ang dokumentasyon, sinusubok ang mga sistema, kinakapanayam ang mga kawani, inoobserbahan ang operasyon, at maaaring magsagawa ng enforcement action kung may matukoy na kakulangan. Dapat laging handa ang mga departamento ng casino operations, surveillance, at compliance sa mga regulatory examination.
Mga pinagmulan
- FinCEN Enforcement Actions (official index of civil money penalties/consent orders, incl. casinos)Dokumento ng regulator
- IRS - Bank Secrecy Act (exam delegation: IRS examines casinos for BSA compliance under FinCEN)Dokumento ng regulator
Sources last checked 2026-08-14
Higit pa sa Compliance
Risk Assessment·Risk-Based Approach (RBA)·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Compliance Training·Recordkeeping·Threshold Reporting
Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.