Compliance ツールキット
Compliance Audit Checklist
カジノのコンプライアンスを体系的に評価するための、201項目からなる包括的な監査フレームワークと、インタラクティブなExcelの付属ツール。
貴部門にもたらす戦略的な効果
コンプライアンスの全領域にわたる201の監査項目。見落としはありません。
DICJより先に不備を発見
201の監査項目により、検査前の準備状況を全面的に確認し、改善すべき点を自社のスケジュールで是正できます。
記憶に頼らない体系的な監査
インタラクティブなExcelの付属ツールが、状況の追跡、指摘事項の記録、リスクの評価を行うため、確認作業を漏れなく、繰り返し実施できます。
自信を持って上層部に報告
自動生成されるコンプライアンス・スコアとリスク・ヒートマップにより、取締役会と経営陣に明確で説明責任を果たせる全体像を示せます。
すべての義務を網羅
AML、責任あるゲーミング、ジャンケット、監視、内部統制、データ保護。規制対象の全領域を1つのフレームワークで。
買い切り
$249USD
- 形式
- PDF＋Excel
- お届け方法
- 決済の開始後、すぐにダウンロード可能
- 製品の言語
- 英語
12か月間の更新通知。
Professional以上のすべての有料プランに無料で含まれます。
概要
Compliance Audit Checklistは、ゲーミング事業の規制コンプライアンス・レビューを行うカジノのコンプライアンス担当者、内部監査人、外部の監査法人のために設計された、体系的に構成された包括的な監査フレームワークです。6つのコンプライアンス領域にわたる201の個別の監査項目により、コンプライアンス評価の際に規制上の義務を見落とすことがありません。
各監査項目には、具体的な規制の参照、監査の目的、推奨される監査手続き、証拠の要件、よくある指摘事項の兆候、リスクの重み付けが含まれます。インタラクティブなExcelの付属ツールにより、ステータスの追跡、指摘事項の文書化、リスクのスコアリング、レポートの自動生成を伴う体系的な監査の実施が可能です。
本チェックリストは、AML/CFT、責任あるゲーミング、ジャンケット業務、サーベイランス、内部統制、データ保護、コンセッショネア（運営権事業者）の義務という、マカオのゲーミング・コンプライアンスの全領域を網羅しています。内部のコンプライアンス監査、検査前の準備状況レビュー、外部の規制当局による検査のいずれにも同様に適用できます。
収録内容
13 のセクション の構造化コンテンツ。
領域1
AML/CFTプログラム（25項目）
AMLポリシー、リスク評価、CDDの手続き、取引モニタリング、疑わしい活動の報告、記録の保存、スタッフ研修プログラムの監査。
領域2
ジャンケット業務（22項目）
ジャンケット契約、デューデリジェンス、手数料体系、信用管理、プレイヤーの資金源の確認、マカオ法律第16/2022号への準拠状況の監査。
領域3
責任あるゲーミング（18項目）
自己申告による入場制限のプログラム、ギャンブル等依存症の兆候の把握、介入の手続き、スタッフ研修、規制当局への報告の遵守状況の監査。
領域4
サーベイランスとセキュリティ（20項目）
監視システムのカバー範囲、録画の保存、インシデントの検知、証拠の管理、セキュリティ手続きの監査。
領域5
内部統制（20項目）
財務統制、チップの在庫管理、ケージの手続き、カウントルームの統制、照合プロセスの監査。
領域6
データ保護（15項目）
プレイヤー・データの取扱い、同意の管理、データ・セキュリティ、保存要件の遵守、漏えい時の通知手続きの監査。
領域7
ゲーミング業務（18項目）
テーブルゲームの手続き、EGMの運用、ジャックポットの管理、払戻しの統制、ゲームの公正性の保護の監査。
領域8
規制当局への報告（15項目）
DICJへの報告の遵守状況、提出の適時性、データの正確性、規制当局への通知手続きの監査。
領域9
信用供与と債権回収（12項目）
信用供与の承認手続き、マーカーの管理、債権回収の実務、貸倒償却の承認の監査。
領域10
雇用と免許（12項目）
従業員の免許要件の遵守状況、経歴の確認、制限対象者のスクリーニングの監査。
領域11
マーケティングとプロモーション（12項目）
マーケティングのコンプライアンス、プロモーションの提供条件、プレイヤーへの連絡に関する同意、広告基準の監査。
領域12
コンセッショネアの義務（12項目）
コンセッション固有の義務、資本拠出の約束、開発義務、規制上の誓約事項の遵守状況の監査。
ツール
インタラクティブなExcelの付属ツール
ステータスの追跡、指摘事項の文書化、リスクのスコアリング、証拠の紐付け、レポートの自動生成を備えた、体系的な監査実施のためのワークブック。
規制との整合性
マカオ（Macau）
マカオ法律第16/2001号
コンプライアンス義務を定める基本的なゲーミング法
マカオ（Macau）
マカオ法律第16/2022号
コンプライアンス要件を強化した改正ゲーミング法
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
検査基準
コンプライアンス監査に関するDICJの期待事項と検査手続き
マカオ（Macau）
マカオ法律第2/2006号
AML/CFTのコンプライアンス監査の要件
マカオ（Macau）
個人データ保護法
データ保護のコンプライアンス検証の要件
選ばれる理由
201の監査項目
6つのコンプライアンス領域を包括的に網羅しています。
Excelの付属ツール
レポートを自動生成する、インタラクティブな監査実施ツールです。
規制に準拠
すべての項目が、マカオの具体的な規制要件を参照しています。
検査前の準備に対応
DICJの検査訪問の前に、準備状況を体系的にレビューできます。
指摘事項の文書化
構造化された証拠収集と、指摘事項の記述形式です。
リスクのスコアリング
リスクの重み付けとコンプライアンス・スコアを自動で計算します。
対象
主な対象者
- コンプライアンス担当者
- 内部監査人
- 外部の監査法人
その他の対象者
- カジノ・マネージャー
- リスク・マネージャー
- 法務担当者
- 取締役会の監査委員会
よくあるご質問
- 完全な監査にはどのくらいの期間がかかりますか？
- 全201項目を用いた包括的な監査には、施設の規模とコンプライアンス・チームのリソースにより、通常2～3週間を要します。本チェックリストには、より短いレビュー・サイクルで高リスクの領域に焦点を当てるための、監査範囲の設定に関する指針が含まれています。
- 検査前の準備に使用できますか？
- はい。本チェックリストは、検査前の準備状況レビューのために特別に設計されています。DICJの検査の前に自己評価を行い、不備を事前に特定して是正してください。
- Excelツールで経営陣向けのレポートを作成できますか？
- はい。Excelの付属ツールは、コンプライアンス・スコア、指摘事項の一覧、リスク・ヒートマップを含む、取締役会や経営陣への報告に適したエグゼクティブ・サマリーのレポートを生成します。
- 監査項目はカスタマイズできますか？
- はい。Excelの付属ツールでは、貴社固有の組織体制と規制要件に合わせて、監査項目を追加、削除、変更できます。
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この製品に関するご質問は、editor@surveillanceasia.com までメールでお寄せください。
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