Compliance Toolkit
Compliance Audit Checklist
201项综合审计框架，配有交互式Excel配套工具，用于系统性的娱乐场合规评估。
对贵部门的战略性影响
覆盖合规全领域的201项审计条目：万无一失。
赶在DICJ之前发现差距
201项审计条目让您可开展全面的监察前就绪审查，并按自己的时间表弥补薄弱环节。
系统化审计，而非凭记忆审计
互动式Excel配套工具可追踪状态、记录发现并评定风险：使您的审查完整且可重复。
自信向上汇报
自动生成的合规评分和风险热图，为您的董事会和管理层提供清晰、有据可依的全貌。
覆盖所有义务
反清洗黑钱、负责任博彩、博彩中介人、监控、内部控制和资料保护：整个监管范畴尽在一个框架之中。
概述
Compliance Audit Checklist 是一套全面、结构系统化的审计框架，专为对博彩营运进行监管合规审查的娱乐场合规主任、内部审计师及外部审计机构而设计。本清单涵盖6个合规领域共201个独立审计项目，确保在合规评估过程中不会遗漏任何监管义务。
每个审计项目包括：具体的监管依据、审计目标、建议审计程序、证据要求、常见发现指标及风险权重。互动式Excel配套工具支持系统化执行审计，具备状态追踪、发现记录、风险评分及自动生成报告等功能。
本清单涵盖澳门博彩合规的全部范畴：反清洗黑钱及反恐融资、负责任博彩、博彩中介人业务、监控、内部控制、数据保护及承批公司义务。它同样适用于内部合规审计、监察前准备审查及外部监管检查。
内含内容
13 个章节 结构化内容。
领域1
反清洗黑钱及反恐融资计划（25项）
审计反清洗黑钱政策、风险评估、客户尽职审查程序、交易监察、可疑活动报告、记录保存及员工培训计划。
领域2
博彩中介人业务（22项）
审计博彩中介人协议、尽职审查、佣金结构、信贷管理、玩家资金来源核实，以及第16/2022号法律的遵守情况。
领域3
负责任博彩（18项）
审计范围包括自我隔离计划、问题赌博识别、干预程序、员工培训及监管申报合规情况。
领域4
监控与安保（20项）
审计范围包括监控系统覆盖范围、录像保存期限、事件侦测、证据管理及安保程序。
领域5
内部管控（20项）
审计范围包括财务管控、筹码库存管理、账房程序、点算室管控及对账流程。
领域6
数据保护（15项）
审计范围包括玩家数据处理、同意管理、数据安全、保存期限合规及数据泄露通报程序。
领域7
博彩运营（18项）
审计范围包括桌面游戏程序、角子机运营、奖池管理、派彩管控及游戏公正性保障措施。
领域8
监管申报（15项）
审计范围包括向DICJ申报的合规情况、提交时效性、数据准确性及监管通报程序。
领域9
信贷与追收（12项）
审计范围包括信贷审批程序、借据（marker）管理、追收实务及核销授权。
领域10
雇用与牌照（12项）
审计员工牌照合规、背景核实及受限制人士筛查。
领域11
市场推广与促销（12项）
审计范围包括市场推广合规、促销优惠条款、玩家通讯同意及广告标准。
领域12
承批公司义务（12项）
审计范围包括批给特定义务、资本承诺、发展义务及监管契约合规情况。
工具
交互式Excel配套工具
系统化审计执行工作簿，具备状态跟踪、审计发现记录、风险评分、证据关联及自动报告生成功能。
监管合规对应
澳门
第16/2001号法律
确立合规义务的基础博彩法律
澳门
第16/2022号法律
经修订的博彩法律，合规要求有所加强
博彩监察协调局（DICJ）
监察标准
DICJ合规审计期望及审查程序
澳门
第2/2006号法律
AML/CFT合规审计要求
澳门
《个人资料保护法》
数据保护合规核实要求
团队选择本产品的原因
201项审计项目
全面覆盖6大合规领域。
Excel配套工具
具备自动报告生成功能的交互式审计执行工具。
与监管要求保持一致
每一项均引用具体的澳门监管要求。
监察前准备就绪
在DICJ监察到访之前进行系统性的就绪情况审查。
审计发现记录
结构化的证据收集与审计发现撰写格式。
风险评分
自动风险加权与合规得分计算。
适用对象
主要受众
- 合规主任
- 内部审计人员
- 外部审计公司
次要受众
- 娱乐场经理
- 风险经理
- 法律顾问
- 董事会审计委员会
常见问题
- 完成一次全面审计需要多长时间？
- 使用全部201项进行全面审计通常需要2至3周，具体取决于物业规模和合规团队资源。清单中包含审计范围界定指引，可聚焦高风险领域以缩短审查周期。
- 可用于监察前就绪准备吗？
- 可以。该清单专为监察前就绪审查而设计。在DICJ监察之前完成一次自我评估，主动识别并弥补差距。
- Excel工具能否生成管理层报告？
- 可以。Excel配套工具可生成包含合规得分、审计发现登记表和风险热图的执行摘要报告，适用于董事会和管理层汇报。
- 审计项目可以自定义吗？
- 可以。Excel配套工具支持添加、删除或修改审计项目，以匹配您特定的运营结构和监管要求。
常见搭配
构建完整的compliance体系。
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