Compliance Audit Checklist

Visão geral

Conteúdo

13 secções de conteúdo estruturado.

1. Domínio 1

   Programa de BC/FT (25 itens)

   Auditoria da política de prevenção do branqueamento de capitais, da avaliação de risco, dos procedimentos de diligência devida relativa ao cliente (CDD), da monitorização de transações, da comunicação de atividades suspeitas, da conservação de registos e dos programas de formação do pessoal.

2. Domínio 2

   Operações de promotores de jogo (22 itens)

   Auditoria dos acordos com promotores de jogo, da diligência devida, das estruturas de comissões, da gestão do crédito, da verificação da origem dos fundos dos jogadores e da conformidade com a Lei n.º 16/2022.

3. Domínio 3

   Jogo responsável (18 itens)

   Auditoria do programa de auto-exclusão, da identificação do jogo problemático, dos procedimentos de intervenção, da formação do pessoal e da conformidade da comunicação às autoridades reguladoras.

4. Domínio 4

   Vigilância e segurança (20 itens)

   Auditoria da cobertura do sistema de vigilância, da conservação das gravações, da deteção de incidentes, da gestão de provas e dos procedimentos de segurança.

5. Domínio 5

   Controlos internos (20 itens)

   Auditoria dos controlos financeiros, da gestão do inventário de fichas, dos procedimentos da tesouraria, dos controlos da sala de contagem e dos processos de reconciliação.

6. Domínio 6

   Proteção de dados (15 itens)

   Auditoria do tratamento dos dados dos jogadores, da gestão do consentimento, da segurança dos dados, da conformidade na conservação e dos procedimentos de notificação de violações.

7. Domínio 7

   Operações de jogo (18 itens)

   Auditoria dos procedimentos dos jogos de mesa, das operações de máquinas de jogo eletrónicas (EGM), da gestão de jackpots, dos controlos de pagamentos e das proteções da integridade do jogo.

8. Domínio 8

   Comunicação regulatória (15 itens)

   Auditoria da conformidade da comunicação à DICJ, da pontualidade das submissões, da exatidão dos dados e dos procedimentos de notificação às autoridades reguladoras.

9. Domínio 9

   Crédito e cobranças (12 itens)

   Auditoria dos procedimentos de aprovação de crédito, da gestão de marcadores, das práticas de cobrança e da autorização de anulações contabilísticas.

10. Domínio 10

    Emprego e licenciamento (12 itens)

    Auditoria da conformidade do licenciamento dos trabalhadores, da verificação de antecedentes e da triagem de pessoas sujeitas a restrições.

11. Domínio 11

    Marketing e promoções (12 itens)

    Auditoria da conformidade do marketing, dos termos das ofertas promocionais, do consentimento para comunicações com os jogadores e das normas de publicidade.

12. Domínio 12

    Obrigações das concessionárias (12 itens)

    Auditoria das obrigações específicas da concessão, dos compromissos de capital, das obrigações de desenvolvimento e do cumprimento dos compromissos regulatórios.

13. Ferramenta

    Complemento interativo em Excel

    Livro de trabalho para a execução sistemática da auditoria, com acompanhamento do estado, documentação das constatações, pontuação do risco, ligação às provas e geração automática de relatórios.

Alinhamento regulamentar

• Macau

  Lei n.º 16/2001

  Lei do jogo de base que estabelece as obrigações de conformidade

• Macau

  Lei n.º 16/2022

  Lei do jogo alterada, com requisitos de conformidade reforçados

• DICJ

  Normas de inspeção

  Expectativas da DICJ quanto às auditorias de conformidade e procedimentos de exame

• Macau

  Lei n.º 2/2006

  Requisitos de auditoria da conformidade em BC/FT

• Macau

  Lei da Protecção de Dados Pessoais

  Requisitos de verificação da conformidade em proteção de dados

Porque é que as equipas o escolhem

• 201 itens de auditoria

  Cobertura completa de 6 domínios de conformidade.

• Complemento em Excel

  Ferramenta interativa de execução da auditoria com geração automática de relatórios.

• Alinhado com a regulamentação

  Cada item remete para requisitos regulatórios específicos de Macau.

• Pronto para a pré-inspeção

  Revisão sistemática da preparação antes das visitas de inspeção da DICJ.

• Documentação das constatações

  Recolha estruturada de provas e formato de redação das constatações.

• Pontuação do risco

  Ponderação automática do risco e cálculo da pontuação de conformidade.

Concebido para

Perguntas frequentes

Quanto tempo demora uma auditoria completa?

Uma auditoria completa com os 201 itens exige normalmente 2-3 semanas, consoante a dimensão da propriedade e os recursos da equipa de conformidade. A lista de verificação inclui orientações para delimitar o âmbito das auditorias de modo a centrá-las nos domínios de alto risco, em ciclos de revisão mais curtos.

Podemos utilizá-la na preparação para inspeções?

Sim. A lista de verificação foi concebida especificamente para revisões de preparação prévias a inspeções. Realize uma autoavaliação antes da inspeção da DICJ para identificar e corrigir lacunas de forma proativa.

A ferramenta Excel gera relatórios de gestão?

Sim. O complemento em Excel gera relatórios de síntese executiva com pontuações de conformidade, registos de constatações e mapas de calor de risco, adequados à informação ao conselho de administração e à gestão.

Os itens de auditoria podem ser personalizados?

Sim. O complemento em Excel permite acrescentar, remover ou modificar itens de auditoria de acordo com a estrutura operacional e os requisitos regulatórios específicos da sua entidade.

Frequentemente combinado com

Complete o conjunto de ferramentas de compliance.

Pacote · Poupe 30%

Compliance Toolkit Bundle

4 toolkits · $649 $926

Ver pacote→

Conformidade

AML Red Flag Checklist

$79

Ver→

Conformidade

Regulatory Filing Templates

$199

Ver→

Conformidade

AML Compliance Library

$399

Ver→