Compliance Audit Checklist

Pangkalahatang-ideya

Ano ang Nilalaman

13 seksyon ng nakaayos na nilalaman.

1. Domain 1

   AML/CFT Programme (25 item)

   Audit ng patakaran sa AML, risk assessment, mga pamamaraan ng CDD, transaction monitoring, pag-uulat ng kahina-hinalang aktibidad, pag-iingat ng rekord, at mga programa sa training ng mga kawani.

2. Domain 2

   Mga Operasyon ng Junket (22 item)

   Audit ng mga kasunduan sa junket, due diligence, mga istruktura ng komisyon, pamamahala ng credit, beripikasyon ng source of funds ng manlalaro, at compliance sa Batas Blg. 16/2022.

3. Domain 3

   Responsible Gaming (18 item)

   Audit ng programa sa self-exclusion, pagtukoy ng problem gambling, mga pamamaraan ng interbensyon, training ng mga kawani, at compliance sa pag-uulat sa regulator.

4. Domain 4

   Surveillance at Seguridad (20 item)

   Audit ng saklaw ng surveillance system, retention ng recording, pagtukoy ng insidente, pamamahala ng ebidensya, at mga pamamaraan sa seguridad.

5. Domain 5

   Mga Internal Control (20 item)

   Audit ng mga financial control, pamamahala ng imbentaryo ng chip, mga pamamaraan sa cage, mga kontrol sa count room, at mga proseso ng reconciliation.

6. Domain 6

   Proteksyon ng Data (15 item)

   Audit ng paghawak ng data ng manlalaro, pamamahala ng pahintulot, seguridad ng data, compliance sa retention, at mga pamamaraan sa pag-abiso ng breach.

7. Domain 7

   Mga Gaming Operation (18 item)

   Audit ng mga pamamaraan sa table game, mga operasyon ng EGM, pamamahala ng jackpot, mga kontrol sa payout, at mga proteksyon sa integridad ng laro.

8. Domain 8

   Pag-uulat sa Regulator (15 item)

   Audit ng compliance sa pag-uulat sa DICJ, pagiging napapanahon ng pagsusumite, katumpakan ng data, at mga pamamaraan sa pag-abiso sa regulator.

9. Domain 9

   Credit at Collections (12 item)

   Audit ng mga pamamaraan sa pag-apruba ng credit, pamamahala ng marker, mga gawi sa paniningil, at awtorisasyon ng write-off.

10. Domain 10

    Empleyo at Paglilisensya (12 item)

    Audit ng compliance sa paglilisensya ng empleyado, beripikasyon ng background, at screening ng mga restricted person.

11. Domain 11

    Marketing at mga Promosyon (12 item)

    Audit ng compliance sa marketing, mga tuntunin ng promotional offer, pahintulot sa komunikasyon sa manlalaro, at mga pamantayan sa advertising.

12. Domain 12

    Mga Obligasyon ng Concessionaire (12 item)

    Audit ng mga obligasyong partikular sa concession, mga capital commitment, mga obligasyon sa development, at compliance sa mga regulatory covenant.

13. Tool

    Interactive na Excel Companion

    Workbook para sa sistematikong pagsasagawa ng audit na may status tracking, dokumentasyon ng finding, risk scoring, pag-uugnay ng ebidensya, at awtomatikong pagbuo ng report.

Pagkakaayon sa regulasyon

• Macau

  Batas Blg. 16/2001

  Pundasyong batas sa gaming na nagtatatag ng mga obligasyon sa compliance

• Macau

  Batas Blg. 16/2022

  Inamyendahang batas sa gaming na may mas mahigpit na mga kinakailangan sa compliance

• DICJ

  Mga Pamantayan sa Inspeksyon

  Mga inaasahan ng DICJ sa compliance audit at mga pamamaraan ng pagsusuri

• Macau

  Batas Blg. 2/2006

  Mga kinakailangan sa AML/CFT compliance audit

• Macau

  Personal Data Protection Act

  Mga kinakailangan sa beripikasyon ng compliance sa proteksyon ng data

Bakit ito pinipili ng mga team

• 201 Audit Item

  Komprehensibong saklaw sa 6 na compliance domain.

• Excel Companion

  Interactive na tool sa pagsasagawa ng audit na may awtomatikong pagbuo ng report.

• Nakaayon sa Regulasyon

  Bawat item ay tumutukoy sa mga tiyak na kinakailangan sa regulasyon ng Macau.

• Handa Bago ang Inspeksyon

  Sistematikong readiness review bago ang mga pagbisita para sa inspeksyon ng DICJ.

• Dokumentasyon ng Finding

  Nakaayos na pangangalap ng ebidensya at format sa pagsulat ng finding.

• Risk Scoring

  Awtomatikong risk weighting at pagkalkula ng compliance score.

Ginawa para sa

Mga madalas itanong

Gaano katagal ang isang buong audit?

Ang isang komprehensibong audit gamit ang lahat ng 201 item ay karaniwang tumatagal ng 2-3 linggo, depende sa laki ng property at sa mga resource ng compliance team. May kasamang gabay ang checklist sa pagtatakda ng saklaw ng audit upang tumuon sa mga high-risk na domain para sa mas maiikling review cycle.

Magagamit ba namin ito para sa pre-inspection readiness?

Oo. Partikular na idinisenyo ang checklist para sa mga pre-inspection readiness review. Kumpletuhin ang isang self-assessment bago ang inspeksyon ng DICJ upang matukoy at maayos nang maaga ang mga puwang.

Bumubuo ba ang Excel tool ng mga management report?

Oo. Bumubuo ang Excel companion ng mga executive summary report na may mga compliance score, mga register ng finding, at mga risk heat map na angkop para sa pag-uulat sa board at sa management.

Maaari bang i-customise ang mga audit item?

Oo. Pinapayagan ng Excel companion ang pagdaragdag, pag-aalis o pagbabago ng mga audit item upang tumugma sa inyong partikular na istruktura ng operasyon at mga kinakailangan sa regulasyon.

Madalas ipares sa

Buuin ang buong compliance stack.

Bundle · Makatipid ng 30%

Compliance Toolkit Bundle

4 toolkits · $649 $926

Tingnan ang bundle→

Compliance

AML Red Flag Checklist

$79

Tingnan→

Compliance

Regulatory Filing Templates

$199

Tingnan→

Compliance

AML Compliance Library

$399

Tingnan→