Junket Toolkit
Junket Due Diligence Framework
全面的147頁盡職調查系統，設110項互動清單，用於評估博彩中介人合作夥伴。
對你部門的戰略影響
一套147頁的系統，附110項互動檢查清單，用以評估博彩中介人合作夥伴。
在合作夥伴令你付出代價前先行審核
110項盡職審查檢查清單，在你作出承諾前揭示博彩中介人背景、財務及架構中的危險信號。
將決策記錄在案
147頁的框架為你提供監管機構期望的可辯護紀錄，適用於你批准或拒絕的每一段博彩中介人關係。
以同一標準套用於所有對象
以相同準則評估每名中介人，令審批一致且無偏差。
毋須外聘顧問即可執行
互動檢查清單讓你自己的團隊在機構內部進行嚴格的盡職審查。
總覽
Junket Due Diligence Framework 是現有最全面的資源，供對博彩中介人合作關係進行盡職審查的娛樂場營運商使用。本框架共147頁，並附110項互動Excel清單，提供在澳門第16/2022號法律監管環境下全面審查博彩中介人所需的架構、方法及文件工具。
對博彩中介人進行盡職審查有其獨特挑戰：中介人通常為私人持有、在多個司法管轄區設有據點，而且須作的監管披露有限。本框架以多來源核實方法應對這些挑戰，將文件審閱、背景查詢、監管確認、實地評估及持續監察結合為一套連貫的盡職審查程序。
本框架涵蓋評估博彩中介人的所有方面：公司架構及最終受益人、財務健康狀況及資本充足程度、監管紀錄及牌照狀況、營運能力及管理質素、反清洗黑錢計劃成熟度、玩家群特徵，以及風險概況評估。每個範疇均包括具體核實程序、文件要求及警示信號指標。
內容包含
8 個章節 結構化內容。
第1節
公司架構與股權（18項）
對公司實體的盡職審查、最終實益擁有權識別、集團架構梳理、關聯方分析，以及股權變動追蹤程序。
第2節
監管與發牌紀錄（16項）
牌照狀態核實、監管違規紀錄、紀律處分、制裁篩查、與DICJ關係評估，以及跨司法管轄區監管確認。
第3節
財務評估（20項）
財務報表分析、資本充足評估、流動性評估、收入質量分析、償債能力，以及財務預測審閱。
第4節
營運能力（15項）
管理團隊評估、營運規模評估、服務交付標準、技術基礎設施審查，以及業務持續運作能力。
第5節
反清洗黑錢與合規計劃（18項）
反清洗黑錢政策審查、客戶盡職審查執行評估、可疑交易監察能力、員工培訓評估，以及合規文化評估。
第6節
客戶群與業務組合（12項）
客戶質素評估、信貸表現紀錄、客戶集中度分析、糾紛紀錄，以及客戶留存能力評估。
第7節
風險評估與評分（11項）
風險識別方法、評分框架、風險承受能力對接，以及以風險為本的關係管理程序。
工具
110項互動清單
以Excel編製的全面盡職審查清單，具備狀態追蹤、風險標記、文件連結及自動風險評分功能。
監管對接
澳門（Macau）
第16/2022號法律
經修訂博彩法下對博彩中介人的盡職審查規定
博彩監察協調局（DICJ）
第20/2022號行政法規
就博彩中介人關係而訂的特定盡職審查義務
澳門（Macau）
第2/2006號法律
適用於博彩中介業務的反清洗黑錢盡職審查規定
博彩監察協調局（DICJ）
博彩中介人發牌
博彩中介人准照的文件要求
金融行動特別工作組（FATF）
第22項建議
特定非金融企業及專業的盡職審查
團隊選擇此產品的原因
110項清單
全面涵蓋每項盡職審查規定。
符合第16/2022號法律
結構設計足以符合每項監管盡職審查義務。
互動Excel工具
實用清單，配備自動風險評分及標記功能。
147頁框架
就博彩中介人評估的各個層面提供詳細方法。
多來源方法
結合文件、監管、背景資料及實地核實。
以風險為本
風險評分可實現與風險相稱的盡職審查強度。
適用對象
主要受眾
- 博彩中介人關係總監
- 合規總監
- 法律顧問
次要受眾
- 風險經理
- 董事會成員
- 內部審計
- 監管事務
常見問題
- 使用此框架進行全面盡職審查需時多久？
- 全面的初步盡職審查一般需時4至6星期，視乎博彩中介人的配合程度及司法管轄區的複雜性而定。框架包括對低風險關係進行加速盡職審查的程序，以及對高風險或複雜個案的強化程序。
- 此框架可否用於現有的博彩中介人關係？
- 可以。框架包括對現有關係進行持續盡職審查及定期重新評估的專門程序，而不僅限於初步接納流程。
- 此框架是否涵蓋澳門以外的博彩中介人？
- 雖然本框架是按澳門第16/2022號法律編排，但其方法適用於任何司法管轄區的博彩中介人評估。請按當地要求調整監管條文。
- 是否需要法律審閱？
- 我們建議在實施前由合資格的博彩法律律師審閱，尤其是風險評分方法論及審批權限矩陣。
經常搭配
建立完整的junket工具組合。
對此產品有疑問？請電郵至editor@surveillanceasia.com。