Junket Toolkit
Junket Due Diligence Framework
全面的147页尽职审查体系，附110项互动式检查清单，用于评估与博彩中介人的合作关系。
对贵部门的战略性影响
一套147页的体系，附带110项交互式核对清单，用于评估博彩中介人合作伙伴。
在合作伙伴让您付出代价之前完成审查
一份包含110个项目的尽职审查清单，在您作出承诺之前，揭示博彩中介人在背景、财务和架构方面的危险信号。
为决策留下记录
147页的框架为您提供监管机构所期望的可辩护记录，涵盖您批准或拒绝的每一段博彩中介人关系。
对所有对象适用同一标准
以相同标准评估每一位经营者，确保审批的一致性和无偏性。
无需外部顾问即可执行
这份互动清单让您的团队能够在内部自行进行严谨的尽职审查。
概述
Junket Due Diligence Framework 是娱乐场营运商对博彩中介人合作关系进行尽职审查时最全面的资源。本框架共147页，附110项互动式Excel检查清单，提供在澳门第16/2022号法律监管环境下彻底审核博彩中介人所需的结构、方法及文件工具。
对博彩中介人进行尽职审查面临独特挑战：博彩中介人通常为私人持有、业务分布于多个司法管辖区，且受到的监管披露要求有限。本框架以多来源核实方法应对这些挑战，将文件审阅、推荐人查证、监管确认、实地评估及持续监察整合为一套连贯的尽职审查流程。
本框架涵盖博彩中介人评估的所有方面：公司结构及实益拥有权、财务健康状况及资本充足性、监管记录及牌照状况、营运能力及管理质量、反清洗黑钱计划成熟度、玩家群特征，以及风险状况评估。每个范畴均包括具体的核实程序、文件要求及警示信号指标。
内含内容
8 个章节 结构化内容。
第1节
公司架构与股权（18项）
对公司实体的尽职审查、最终受益人识别、集团结构梳理、关联方分析及所有权变更追踪程序。
第2节
监管与牌照历史（16项）
牌照状态核实、违规监管历史、纪律处分、制裁筛查、与DICJ的关系评估以及跨司法管辖区监管确认。
第3节
财务评估（20项）
财务报表分析、资本充足性评估、流动性评估、收入质量分析、偿债能力以及财务预测审查。
第4节
运营能力（15项）
管理团队评估、运营规模评估、服务交付标准、技术基础设施审查以及业务持续运营能力。
第5节
反清洗黑钱与合规计划（18项）
反清洗黑钱政策审阅、客户尽职审查实施评估、可疑交易监察能力、员工培训评估及合规文化评估。
第6节
客户群与组合（12项）
客户质量评估、信贷表现历史、客户集中度分析、纠纷历史以及客户留存能力评估。
第7节
风险评估与评分（11项）
风险识别方法、评分框架、风险偏好匹配以及基于风险的关系管理程序。
工具
110项交互式清单
基于Excel的全面尽职审查检查清单，具备状态追踪、风险标记、文件链接及自动风险评分功能。
监管合规对应
澳门
第16/2022号法律
经修订博彩法律下对博彩中介人的尽职审查要求
博彩监察协调局（DICJ）
第20/2022号行政法规
针对博彩中介人关系的具体尽职审查义务
澳门
第2/2006号法律
博彩中介人业务的反清洗黑钱尽职审查要求
博彩监察协调局（DICJ）
博彩中介人牌照
博彩中介人许可的文件要求
FATF
第22项建议
指定非金融行业及专业的尽职审查
团队选择本产品的原因
110项清单
全面涵盖每一项尽职审查要求。
符合第16/2022号法律
按满足每一项监管尽职审查义务的要求而编排。
交互式Excel工具
实用清单，具备自动风险评分与标记功能。
147页框架
针对博彩中介人评估各个方面的详细方法。
多源方法
结合文件、监管、推荐信以及实地核实。
基于风险
风险评分使尽职审查的力度与风险相称。
适用对象
主要受众
- 博彩中介人关系总监
- 合规总监
- 法律顾问
次要受众
- 风险经理
- 董事会成员
- 内部审计（Internal Audit）
- 监管事务
常见问题
- 使用本框架完成一次完整的尽职审查需要多长时间？
- 全面的初步尽职审查通常需要4至6周，具体取决于博彩中介人的配合程度和司法管辖区的复杂程度。该框架包含针对低风险关系的加速尽职审查程序，以及针对高风险或复杂案件的强化程序。
- 本框架是否可用于现有的博彩中介人关系？
- 是。该框架包含针对现有关系的持续尽职审查和定期重新评估的具体程序，而不仅限于初步接入。
- 该框架是否涵盖澳门以外的博彩中介人？
- 虽然本框架是按澳门第16/2022号法律编排，但其方法适用于任何司法管辖区的博彩中介人评估。请按当地要求调整监管依据。
- 是否需要法律审查？
- 我们建议在实施前由具备资质的博彩法律师进行审查，尤其是风险评分方法论和审批权限矩阵部分。
常见搭配
构建完整的junket体系。
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