Gaano katagal ang isang buong due diligence gamit ang framework na ito?

Ang isang komprehensibong unang due diligence ay karaniwang tumatagal ng 4-6 na linggo, depende sa kooperasyon ng junket operator at sa pagiging masalimuot ng hurisdiksyon. May kasamang mga pamamaraan ang framework para sa pinabilis na due diligence sa mga low-risk na ugnayan at mas mahigpit na mga pamamaraan para sa mga high-risk o masasalimuot na kaso.

Magagamit ba ang framework na ito sa mga kasalukuyang ugnayan sa junket?

Oo. May kasamang mga tiyak na pamamaraan ang framework para sa patuloy na due diligence at pana-panahong muling pagtatasa ng mga kasalukuyang ugnayan, hindi lamang para sa unang onboarding.

Sinasaklaw ba ng framework ang mga junket sa labas ng Macau?

Bagama't nakaayos para sa Batas Blg. 16/2022 ng Macau, naaangkop ang pamamaraan ng framework sa pagsusuri ng junket sa anumang hurisdiksyon. Iangkop ang mga reference sa regulasyon ayon sa mga lokal na kinakailangan.

Kailangan ba ng legal na pagsusuri?

Inirerekomenda namin ang pagsusuri ng mga kwalipikadong gaming lawyer bago ang pagpapatupad, lalo na para sa pamamaraan ng risk scoring at sa matrix ng awtoridad sa pag-apruba.

← Mga Solusyon/Junket

Junket Toolkit

Junket Due Diligence Framework

Komprehensibong 147-pahinang sistema ng due diligence na may 110-item na interactive checklist para sa pagsusuri ng mga partnership sa junket operator.

Agarang DownloadNakaayon sa Batas Blg. 16/2022InteractivePang-propesyonal na Kalidad

Ang Estratehikong Epekto sa Inyong Departamento

Isang sistemang may 147 pahina at 110-item na interactive checklist para sa pagsusuri ng mga junket partner.

Suriin ang mga partner bago pa sila magdulot ng gastos

Inilalantad ng 110-item na due-diligence checklist ang mga red flag sa background, pananalapi at istruktura ng isang junket operator bago kayo mag-commit.

Idokumento ang desisyon

Ang 147 pahina ng framework ay nagbibigay sa inyo ng maipagtatanggol na rekord na inaasahan ng mga regulator para sa bawat ugnayan sa junket na inaaprubahan o tinatanggihan ninyo.

Iisang pamantayan para sa lahat

Suriin ang bawat operator batay sa iisang pamantayan, kaya pare-pareho at walang kinikilingan ang mga pag-apruba.

Patakbuhin ito nang walang panlabas na consultant

Sa interactive na checklist, maisasagawa ng sarili ninyong team ang masusing due diligence sa loob ng kompanya.

Junket Due Diligence Framework, toolkit cover

Isang beses na pagbili

$799USD

O i-checkout ang item na ito nang hiwalay →

Format: PDF + Excel
Paghahatid: Agad na download kapag nagbukas na ang checkout
Wika ng produkto: Ingles

12 buwan ng mga abiso sa update.

Kasama nang libre sa bawat bayad na plano, mula Professional pataas.

Pangkalahatang-ideya

Ang Junket Due Diligence Framework ang pinakakomprehensibong sanggunian na makukuha ng mga casino operator na nagsasagawa ng due diligence sa mga partnership sa junket operator. Sa 147 pahina at may 110-item na interactive Excel checklist, ibinibigay ng framework na ito ang istruktura, pamamaraan at mga tool sa dokumentasyon na kailangan para sa masusing pagsusuri ng junket sa ilalim ng regulatory environment ng Batas Blg. 16/2022 ng Macau.

May mga natatanging hamon ang due diligence sa mga junket operator: karaniwang pribadong pag-aari ang mga operator, nakabase sa maraming hurisdiksyon, at limitado ang hinihinging pagbubunyag sa regulator. Tinutugunan ng framework na ito ang mga hamong ito sa pamamagitan ng multi-source na pamamaraan ng beripikasyon na pinagsasama ang pagsusuri ng dokumento, pagsusuri ng reference, kumpirmasyon mula sa regulator, on-site na pagtatasa, at patuloy na monitoring sa iisang magkakaugnay na proseso ng due diligence.

Sinasaklaw ng framework ang lahat ng aspeto ng pagsusuri sa junket operator: istruktura ng korporasyon at beneficial ownership, kalusugang pinansyal at capital adequacy, kasaysayan sa regulasyon at katayuan ng lisensya, kakayahan sa operasyon at kalidad ng management, antas ng pag-unlad ng AML programme, mga katangian ng player base, at pagtatasa ng risk profile. Bawat bahagi ay may kasamang mga tiyak na pamamaraan ng beripikasyon, mga kinakailangang dokumento, at mga red flag indicator.

Ano ang Nilalaman

8 seksyon ng nakaayos na nilalaman.

Seksyon 1
Istruktura ng Korporasyon at Pagmamay-ari (18 item)
Due diligence sa entity ng korporasyon, pagtukoy ng beneficial ownership, pagmamapa ng istruktura ng grupo, pagsusuri ng mga related party, at mga pamamaraan sa pagsubaybay ng pagbabago sa pagmamay-ari.
Seksyon 2
Kasaysayan sa Regulasyon at Paglilisensya (16 item)
Beripikasyon ng katayuan ng lisensya, kasaysayan ng mga paglabag sa regulasyon, mga aksyong pandisiplina, sanctions screening, pagtatasa ng ugnayan sa DICJ, at kumpirmasyon mula sa mga regulator sa iba't ibang hurisdiksyon.
Seksyon 3
Pagtatasang Pinansyal (20 item)
Pagsusuri ng financial statement, pagtatasa ng capital adequacy, pagtatasa ng liquidity, pagsusuri ng kalidad ng kita, kakayahang magbayad ng utang, at pagsusuri ng financial projection.
Seksyon 4
Kakayahan sa Operasyon (15 item)
Pagtatasa ng management team, pagsusuri ng laki ng operasyon, mga pamantayan sa paghahatid ng serbisyo, pagsusuri ng imprastruktura ng teknolohiya, at kakayahan sa business continuity.
Seksyon 5
AML at Compliance Programme (18 item)
Pagsusuri ng patakaran sa AML, pagtatasa ng pagpapatupad ng CDD, kakayahan sa monitoring ng kahina-hinalang transaksyon, pagsusuri ng training ng mga kawani, at pagtatasa ng kultura ng compliance.
Seksyon 6
Player Base at Portfolio (12 item)
Pagtatasa ng kalidad ng manlalaro, kasaysayan ng credit performance, pagsusuri ng konsentrasyon ng manlalaro, kasaysayan ng mga alitan, at pagsusuri ng kakayahang mapanatili ang mga manlalaro.
Seksyon 7
Risk Assessment at Scoring (11 item)
Pamamaraan sa pagtukoy ng panganib, scoring framework, pagkakaayon sa risk appetite, at mga pamamaraan sa risk-based na pamamahala ng ugnayan.
Tool
110-Item na Interactive Checklist
Komprehensibong due diligence checklist na nakabatay sa Excel, na may status tracking, risk flagging, pag-uugnay ng dokumento, at awtomatikong risk scoring.

Pagkakaayon sa regulasyon

Macau
Batas Blg. 16/2022
Mga kinakailangan sa due diligence sa junket sa ilalim ng inamyendahang batas sa gaming
DICJ
Regulasyong Administratibo Blg. 20/2022
Mga tiyak na obligasyon sa due diligence para sa mga ugnayan sa junket operator
Macau
Batas Blg. 2/2006
Mga kinakailangan sa AML due diligence para sa mga operasyon ng junket
DICJ
Paglilisensya ng Junket
Mga kinakailangang dokumentasyon para sa awtorisasyon ng junket operator
FATF
Rekomendasyon 22
Due diligence para sa mga designated non-financial business and profession

Bakit ito pinipili ng mga team

110-Item na Checklist
Komprehensibong saklaw ng bawat kinakailangan sa due diligence.
Sumusunod sa Batas Blg. 16/2022
Nakaayos upang matugunan ang bawat obligasyon sa due diligence ng regulasyon.
Interactive na Excel Tool
Praktikal na checklist na may awtomatikong risk scoring at flagging.
147-Pahinang Framework
Detalyadong pamamaraan para sa bawat aspeto ng pagsusuri ng junket.
Multi-Source na Pamamaraan
Pinagsasama ang beripikasyon ng dokumento, regulator, reference at on-site.
Risk-Based
Binibigyang-daan ng risk scoring ang due diligence na katimbang ng antas ng panganib.

Ginawa para sa

Pangunahing audience

Mga Junket Relationship Director
Mga Compliance Director
Mga Legal Counsel

Sekundaryang audience

Mga Risk Manager
Mga Miyembro ng Board
Internal Audit
Regulatory Affairs

Mga madalas itanong

Gaano katagal ang isang buong due diligence gamit ang framework na ito?: Ang isang komprehensibong unang due diligence ay karaniwang tumatagal ng 4-6 na linggo, depende sa kooperasyon ng junket operator at sa pagiging masalimuot ng hurisdiksyon. May kasamang mga pamamaraan ang framework para sa pinabilis na due diligence sa mga low-risk na ugnayan at mas mahigpit na mga pamamaraan para sa mga high-risk o masasalimuot na kaso.
Magagamit ba ang framework na ito sa mga kasalukuyang ugnayan sa junket?: Oo. May kasamang mga tiyak na pamamaraan ang framework para sa patuloy na due diligence at pana-panahong muling pagtatasa ng mga kasalukuyang ugnayan, hindi lamang para sa unang onboarding.
Sinasaklaw ba ng framework ang mga junket sa labas ng Macau?: Bagama't nakaayos para sa Batas Blg. 16/2022 ng Macau, naaangkop ang pamamaraan ng framework sa pagsusuri ng junket sa anumang hurisdiksyon. Iangkop ang mga reference sa regulasyon ayon sa mga lokal na kinakailangan.
Kailangan ba ng legal na pagsusuri?: Inirerekomenda namin ang pagsusuri ng mga kwalipikadong gaming lawyer bago ang pagpapatupad, lalo na para sa pamamaraan ng risk scoring at sa matrix ng awtoridad sa pag-apruba.