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Junket Toolkit
Junket Due Diligence Framework
Sistema completo de diligência devida com 147 páginas e uma lista de verificação interativa de 110 itens para avaliar parcerias com promotores de jogo.
O impacto estratégico no seu departamento
Um sistema de 147 páginas com uma lista de verificação interativa de 110 itens para avaliar parceiros promotores de jogo (junkets).
Avalie os parceiros antes que lhe custem caro
Uma lista de verificação de diligência devida com 110 itens põe a descoberto os sinais de alerta no historial, nas finanças e na estrutura de um promotor de jogo antes de assumir qualquer compromisso.
Documente a decisão
147 páginas de quadro metodológico dão-lhe o registo defensável que os reguladores esperam para cada relação com promotores de jogo que aprove ou recuse.
Aplique um único padrão a todos
Avalie todos os operadores segundo os mesmos critérios, para que as aprovações sejam coerentes e isentas de enviesamento.
Execute-o sem consultores externos
A lista de verificação interativa permite que a sua própria equipa conduza internamente uma diligência devida rigorosa.
Compra única
$799USD
Ou finalizar a compra apenas deste artigo →
- Formato
- PDF + Excel
- Entrega
- Descarregamento imediato quando o pagamento online estiver disponível
- Idioma do produto
- inglês
12 meses de notificações de atualizações.
Incluído gratuitamente em todos os planos pagos, a partir do Professional.
Visão geral
O Junket Due Diligence Framework é o recurso mais completo disponível para operadores de casino que realizam diligência devida sobre parcerias com promotores de jogo (junket). Com 147 páginas e uma lista de verificação interativa em Excel com 110 itens, este referencial fornece a estrutura, a metodologia e as ferramentas de documentação necessárias para uma avaliação rigorosa de promotores de jogo no contexto regulamentar da Lei n.º 16/2022 de Macau.
A diligência devida sobre promotores de jogo apresenta desafios únicos: estes operadores são tipicamente de capital privado, estão sediados em várias jurisdições e estão sujeitos a uma divulgação regulamentar limitada. Este referencial responde a estes desafios com uma metodologia de verificação multifonte que combina a análise documental, a verificação de referências, a confirmação junto dos reguladores, a avaliação no local e a monitorização contínua num processo de diligência devida coerente.
O referencial abrange todos os aspetos da avaliação de promotores de jogo: estrutura societária e beneficiários efetivos, saúde financeira e adequação de capital, historial regulamentar e situação de licenciamento, capacidade operacional e qualidade da gestão, maturidade do programa de prevenção do branqueamento de capitais, características da base de jogadores e avaliação do perfil de risco. Cada área inclui procedimentos de verificação específicos, requisitos documentais e indicadores de alerta (red flags).
Conteúdo
8 secções de conteúdo estruturado.
Secção 1
Estrutura societária e titularidade (18 itens)
Diligência devida sobre a entidade societária, identificação do beneficiário efetivo, mapeamento da estrutura do grupo, análise de partes relacionadas e procedimentos de acompanhamento de alterações de titularidade.
Secção 2
Historial regulatório e de licenciamento (16 itens)
Verificação da situação de licenciamento, historial de infrações regulatórias, processos disciplinares, triagem de sanções, avaliação da relação com a DICJ e confirmação regulatória entre jurisdições.
Secção 3
Avaliação financeira (20 itens)
Análise das demonstrações financeiras, avaliação da adequação do capital, avaliação da liquidez, análise da qualidade das receitas, capacidade de serviço da dívida e revisão das projeções financeiras.
Secção 4
Capacidade operacional (15 itens)
Avaliação da equipa de gestão, avaliação da escala operacional, normas de prestação de serviços, revisão da infraestrutura tecnológica e capacidade de continuidade do negócio.
Secção 5
Programa de prevenção do branqueamento de capitais e de conformidade (18 itens)
Revisão da política de prevenção do branqueamento de capitais, avaliação da aplicação da diligência devida relativa ao cliente (CDD), capacidade de monitorização de transações suspeitas, avaliação da formação do pessoal e avaliação da cultura de conformidade.
Secção 6
Carteira de jogadores (12 itens)
Avaliação da qualidade dos jogadores, historial de desempenho do crédito, análise da concentração de jogadores, historial de litígios e avaliação da capacidade de retenção de jogadores.
Secção 7
Avaliação e pontuação do risco (11 itens)
Metodologia de identificação do risco, enquadramento de pontuação, alinhamento com o apetite pelo risco e procedimentos de gestão da relação baseados no risco.
Ferramenta
Lista de verificação interativa de 110 itens
Lista de verificação completa de diligência devida em Excel, com acompanhamento do estado, sinalização de riscos, ligação a documentos e pontuação automática do risco.
Alinhamento regulamentar
Macau
Lei n.º 16/2022
Requisitos de diligência devida sobre promotores de jogo na lei do jogo alterada
DICJ
Regulamento Administrativo n.º 20/2022
Obrigações específicas de diligência devida nas relações com promotores de jogo
Macau
Lei n.º 2/2006
Requisitos de diligência devida em matéria de prevenção do branqueamento de capitais para as operações de promotores de jogo
DICJ
Licenciamento de promotores de jogo
Requisitos documentais para a autorização de promotores de jogo
GAFI (FATF)
Recomendação 22
Diligência devida das atividades e profissões não financeiras designadas
Porque é que as equipas o escolhem
Lista de verificação de 110 itens
Cobertura completa de todos os requisitos de diligência devida.
Conforme com a Lei n.º 16/2022
Estruturado para cumprir todas as obrigações regulatórias de diligência devida.
Ferramenta interativa em Excel
Lista de verificação prática com pontuação e sinalização automáticas do risco.
Enquadramento de 147 páginas
Metodologia pormenorizada para todos os aspetos da avaliação de promotores de jogo.
Abordagem multifonte
Combina a verificação documental, regulatória, de referências e no local.
Baseado no risco
A pontuação do risco permite uma intensidade proporcional da diligência devida.
Concebido para
Público principal
- Diretores de relações com promotores de jogo
- Diretores de conformidade
- Consultores jurídicos
Público secundário
- Gestores de risco
- Membros do conselho de administração
- Auditoria interna (Internal Audit)
- Assuntos regulatórios
Perguntas frequentes
- Quanto tempo demora uma diligência devida completa com este enquadramento?
- Uma diligência devida inicial completa exige normalmente 4-6 semanas, consoante a cooperação do promotor de jogo e a complexidade jurisdicional. O enquadramento inclui procedimentos de diligência devida acelerada para relações de baixo risco e procedimentos reforçados para casos de alto risco ou complexos.
- Este enquadramento pode ser utilizado para relações já existentes com promotores de jogo?
- Sim. O enquadramento inclui procedimentos específicos para a diligência devida contínua e a reavaliação periódica das relações existentes, e não apenas para a admissão inicial.
- O enquadramento abrange promotores de jogo de fora de Macau?
- Embora estruturada para a Lei n.º 16/2022 de Macau, a metodologia do enquadramento aplica-se à avaliação de promotores de jogo em qualquer jurisdição. Ajuste as referências regulatórias aos requisitos locais.
- É necessária uma revisão jurídica?
- Recomendamos a revisão por juristas qualificados em matéria de jogo antes da implementação, em especial da metodologia de pontuação do risco e da matriz de competências de aprovação.
Frequentemente combinado com
Complete o conjunto de ferramentas de junket.
Questões sobre este produto? Escreva para editor@surveillanceasia.com.
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