このフレームワークを用いた完全なデューデリジェンスには、どのくらいの期間がかかりますか？

包括的な初回のデューデリジェンスには、ジャンケット事業者の協力の度合いと法域の複雑さにより、通常4～6週間を要します。本フレームワークには、低リスクの関係を対象とした迅速なデューデリジェンスの手続きと、高リスクまたは複雑な案件を対象とした強化された手続きが含まれます。

既存のジャンケットとの関係にも使用できますか？

はい。本フレームワークには、初回のオンボーディングだけでなく、既存の関係に対する継続的なデューデリジェンスと定期的な再評価のための具体的な手続きが含まれています。

マカオ以外のジャンケットも対象にしていますか？

マカオ法律第16/2022号に合わせて構成していますが、フレームワークの方法論はあらゆる法域でのジャンケットの評価に適用できます。規制の参照は、現地の要件に合わせて調整してください。

法的審査は必要ですか？

導入前に、資格を持つゲーミング専門の弁護士によるレビューをお勧めします。特に、リスク・スコアリングの方法論と承認権限のマトリクスについてはレビューを推奨します。

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Junket Toolkit

Junket Due Diligence Framework

ジャンケット事業者との提携を評価するための、110項目のインタラクティブなチェックリストを備えた、147ページの包括的なデューデリジェンス・システム。

即時ダウンロードマカオ法律第16/2022号に準拠インタラクティブプロ仕様

貴部門にもたらす戦略的な効果

ジャンケット・パートナーを評価するための、110項目のインタラクティブなチェックリストを備えた147ページのシステム。

損失を被る前にパートナーを審査

110項目のデューデリジェンス・チェックリストにより、契約を確定する前に、ジャンケット事業者の経歴、財務、組織構造に潜むレッドフラグを浮かび上がらせます。

判断の記録を残す

147ページのフレームワークにより、承認または拒否するすべてのジャンケットとの取引関係について、規制当局が求める説明責任を果たせる記録を残せます。

すべての相手に同じ基準を適用

すべての事業者を同じ基準で評価するため、承認の判断が一貫し、偏りがありません。

外部コンサルタントなしで実施

インタラクティブなチェックリストにより、貴社のチーム自身で厳格なデューデリジェンスを社内で実施できます。

Junket Due Diligence Framework, toolkit cover

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Professional以上のすべての有料プランに無料で含まれます。

概要

Junket Due Diligence Frameworkは、ジャンケット事業者（ゲーミング・プロモーター）との提携についてデューデリジェンスを行うカジノ事業者のための、入手可能な中で最も包括的なリソースです。147ページに110項目のインタラクティブなExcelチェックリストを備え、マカオ法律第16/2022号の規制環境の下でジャンケットを徹底的に審査するために必要な構造、方法論、文書化ツールを提供します。

ジャンケット事業者のデューデリジェンスには特有の課題があります。事業者は通常、非上場であり、複数の法域に拠点を置き、規制上の開示も限られています。本フレームワークは、書類審査、照会先への確認、規制当局への確認、現地評価、継続的モニタリングを一貫したデューデリジェンスのプロセスに統合した、複数の情報源による検証の方法論によって、これらの課題に対応しています。

本フレームワークは、法人構造と実質的支配者、財務の健全性と資本の十分性、規制上の経歴と免許の状況、業務遂行能力と経営の質、AMLプログラムの成熟度、プレイヤー層の特性、リスク・プロファイルの評価という、ジャンケット事業者の評価のあらゆる側面を網羅しています。各領域には、具体的な検証手続き、必要書類、レッドフラグの指標が含まれます。

収録内容

8 のセクションの構造化コンテンツ。

第1節
法人構造と所有関係（18項目）
法人に関するデューデリジェンス、実質的支配者の特定、グループ構造のマッピング、関連当事者の分析、所有関係の変更の追跡手続き。
第2節
規制と免許の経歴（16項目）
免許の状況の確認、規制違反の履歴、懲戒処分、制裁スクリーニング、DICJとの関係の評価、法域をまたいだ規制当局への確認。
第3節
財務評価（20項目）
財務諸表の分析、資本の十分性の評価、流動性の評価、収益の質の分析、債務返済能力、財務予測のレビュー。
第4節
業務遂行能力（15項目）
経営陣の評価、業務規模の評価、サービス提供の基準、技術インフラのレビュー、事業継続の能力。
第5節
AMLとコンプライアンスのプログラム（18項目）
AMLポリシーのレビュー、CDDの実施状況の評価、疑わしい取引のモニタリング能力、スタッフ研修の評価、コンプライアンス文化の評価。
第6節
プレイヤー層とポートフォリオ（12項目）
プレイヤーの質の評価、信用供与の実績の履歴、プレイヤーの集中度の分析、紛争の履歴、プレイヤーの維持能力の評価。
第7節
リスク評価とスコアリング（11項目）
リスクの特定の方法論、スコアリングの枠組み、リスク選好との整合、リスクに基づく関係管理の手続き。
ツール
110項目のインタラクティブなチェックリスト
ステータスの追跡、リスクのフラグ付け、書類の紐付け、リスクの自動スコアリング機能を備えた、Excelベースの包括的なデューデリジェンス・チェックリスト。

規制との整合性

マカオ（Macau）
マカオ法律第16/2022号
改正ゲーミング法に基づくジャンケットのデューデリジェンス要件
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
マカオ行政法規第20/2022号
ジャンケット事業者との関係に関する具体的なデューデリジェンス義務
マカオ（Macau）
マカオ法律第2/2006号
ジャンケット業務に関するAMLのデューデリジェンス要件
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
ジャンケットの免許
ジャンケット事業者の認可に必要な書類の要件
金融活動作業部会（FATF）
勧告第22
特定非金融業者及び職業専門家（DNFBPs）のデューデリジェンス

選ばれる理由

110項目のチェックリスト
すべてのデューデリジェンス要件を包括的に網羅しています。
マカオ法律第16/2022号に準拠
規制上のすべてのデューデリジェンス義務を満たすよう構成しています。
インタラクティブなExcelツール
リスクの自動スコアリングとフラグ付けを備えた実務的なチェックリストです。
147ページのフレームワーク
ジャンケット評価のあらゆる側面についての詳細な方法論です。
複数の情報源によるアプローチ
書類、規制当局、照会先、現地での検証を組み合わせています。
リスクベース
リスクのスコアリングにより、リスクに見合った強度でデューデリジェンスを行えます。

対象

主な対象者

ジャンケット・リレーションシップ・ディレクター
コンプライアンス・ディレクター
法務担当者

その他の対象者

リスク・マネージャー
取締役
内部監査（Internal Audit）
規制対応部門

よくあるご質問

このフレームワークを用いた完全なデューデリジェンスには、どのくらいの期間がかかりますか？: 包括的な初回のデューデリジェンスには、ジャンケット事業者の協力の度合いと法域の複雑さにより、通常4～6週間を要します。本フレームワークには、低リスクの関係を対象とした迅速なデューデリジェンスの手続きと、高リスクまたは複雑な案件を対象とした強化された手続きが含まれます。
既存のジャンケットとの関係にも使用できますか？: はい。本フレームワークには、初回のオンボーディングだけでなく、既存の関係に対する継続的なデューデリジェンスと定期的な再評価のための具体的な手続きが含まれています。
マカオ以外のジャンケットも対象にしていますか？: マカオ法律第16/2022号に合わせて構成していますが、フレームワークの方法論はあらゆる法域でのジャンケットの評価に適用できます。規制の参照は、現地の要件に合わせて調整してください。
法的審査は必要ですか？: 導入前に、資格を持つゲーミング専門の弁護士によるレビューをお勧めします。特に、リスク・スコアリングの方法論と承認権限のマトリクスについてはレビューを推奨します。