实时追踪八个司法管辖区的监管机构行动：澳门（DICJ / DSEDT）、新加坡（GRA）、菲律宾（PAGCOR）、柬埔寨（CGMC）、韩国（MCST）、内华达州（NGCB）、英国（UKGC）以及澳大利亚（NICC / ASIC）。每条条目均链接至监管机构原始文件或权威行业媒体来源。编辑标准：VERIFIED（已核实）须以监管机构公布为准；REPORTED（已报道）为新闻报道来源，尚待监管机构确认。
40 actions · newest 2026-09-25 · 每季度重新核查
牌照暂停持续；管理人任期延长
应NICC的要求，新南威尔士州政府将Nick Weeks的任期延长至2027年6月30日；Nick Weeks是在The Star牌照暂停期间持有其娱乐场牌照的管理人。该娱乐场继续在管理人之下经营其博彩设施；牌照本身仍处于暂停状态，自2022年10月以来一直如此。首席专员表示，整改工作已取得进展，但The Star在治理、领导层和文化整改方面仍存在疑问，且近期的相关指控性质严重，管理人和NICC均正以严肃态度对待。
近四年由管理人接管，等于监管机构在表明：整改的衡量标准是文化，而非纸面上写就的政策。新出现的关键词是“近期指控”：审查的焦点已从旧有失当行为是否得到纠正，转向新的失当行为是否正在发生。
来源： nicc.nsw.gov.au
投诉达成和解：罚款＋牌照条件
内华达州博彩委员会通过了了结NGC第26-01号案件的和解协议。在该案中，Venetian承认了博彩控制委员会投诉中有关其与非法庄家Mathew Bowyer及Damien LeForbes往来的每一项指控。罚款720万美元。牌照条件：保留反清洗黑钱政策，并在至少两年内维持或增加反清洗黑钱合规人手；至少每年审查一次反清洗黑钱政策，并将修改内容送交博彩控制委员会主席；应博彩控制委员会成员要求举行季度合规会议；根据《美国爱国者法》（USA PATRIOT Act）第314(b)条与金融机构共享信息；并须在60天内、其后每年，为独立代理人、娱乐场公关经理、客户发展及市场营销人员，以及所有具有50,000美元或以上信贷审批权限的人员提供面授的反清洗黑钱及《银行保密法》培训。
这是继MGM Grand、the Cosmopolitan、Resorts World和Caesars Palace之后，第五家就同一非法庄家网络达成和解的拉斯维加斯大道物业。培训名单本身就是调查结论：公关经理、客户发展人员以及任何能授出50,000美元信贷的人——即了解客人的人，而不是从未听闻此事的合规团队。对监控或反清洗黑钱部门而言，关键的记录是谁在何时知道了有关资金来源的哪些情况。
来源： gaming.nv.gov：和解约定及命令（Stipulation for Settlement and Order），NGC 案件编号26-01（2026年8月20日通过）
监管和解（反清洗黑钱＋社会责任）
博彩委员会的调查发现了反清洗黑钱和社会责任方面的缺失：管控不足，未能及时对消费与其情况不相称的客户采取行动；容许客户在未确定其资金来源的情况下存入大笔款项；以及在达到怀疑门槛后未在切实可行范围内尽快提交可疑活动报告。案件以支付609,104英镑代替罚款的方式和解，其中包括交出的193,118英镑不当所得，另须发布事实陈述并承担调查费用。减轻因素：此前未受过执法行动、迅速制定行动计划、全面合作，以及及早主动报告部分缺失。
资金来源与可疑交易报告的提交时机问题再次出现：与内华达州博彩商案件相同的两项失误，发生在一家网上运营商身上。迟交的可疑交易报告被视为可疑交易报告失误，因此关键的证据是首个警示信号与报告之间的时间间隔。
经济处罚：未成年人进入博彩区域
2025年4月至8月期间，一名16岁未成年人持伪造的驾驶执照进入两间娱乐场：到访Crown Sydney 19次、The Star Sydney 3次。在Crown，该未成年人达到白银会员级别，并获赠 complimentary 酒精饮品。两处场所均未识别出伪造执照。两间娱乐场均承诺在身份核验、客户开户及员工培训方面进行整改；Liquor & Gaming NSW对该未成年人作出自年满18岁起为期五年的隔离（禁止进入娱乐场）令。
一张假身份证在两处物业通过了22次核验，并凭其赚得会员等级，这是一次门禁失灵，而会员制度随后又对之予以奖励。入口处的身份核查不仅是账房的控制措施，同样是监控与安保的控制措施，而会员记录正是该模式得以显现之处。
来源： nicc.nsw.gov.au
全国牌照及场所评估；撤销牌照
CGMC确认对娱乐场牌照、场所以及合规情况进行全国评估，可能的结果包括罚款、暂停营运和关闭，并正在持牌场所设立驻场监管机构办公室。此次评估之前，截至2026年中的约一年内进行了约250次与诈骗有关的突击行动，约九个月内约91间娱乐场关闭。被点名撤销牌照的包括波贝的Orchid Hotel & Rich Casino以及班迭棉吉的KMH Paradise Tower，两者均涉嫌与网上诈骗活动有关；KMH案还涉及酷刑及非法武器的指控。
这是牌照制度向持续监管制度的转变。驻场监管机构办公室彻底改变了物业的合规态势：各项控制措施不再是在监察时才展示的东西，而是被持续观察的对象。对于在波贝有业务的营运商而言，实际问题已不再是牌照是否有效，而是当场所受到突击检查、查问内部实际经营者是谁时能否经受得住。
拟议提高征费及牌照期限改革（咨询阶段）
该部门正考虑将强制性旅游推广征费提高至娱乐场收入的15%，并将韩国开放式娱乐场牌照制度改为五年期可续牌照制度。2026年7月提交国会论坛的行业模型估算显示，仅征费一项就可能使仅限外国人的娱乐场利润削减至多37%，并迫使资本开支削减。韩国娱乐场协会已要求对这两项措施进行全面审查。两者均尚未成为法律。
之所以在此记录，是因为它改变了韩国牌照的性质。在现行制度下，牌照没有固定期限，这就是为什么包括我们在内的任何登记册上，韩国物业的期限日期都不可靠。若改为五年期、可续期的牌照，续牌将成为一项定期的合规事件，并附带举证责任：一家反清洗黑钱及诚信记录经不起续牌审查的物业，将会按周期暴露风险，而不是永远不会暴露。
来源： Inside Asian Gaming，2026年7月16日及21日；Seoul Economic Daily，2026年7月22日
全行业监管指令
PAGCOR发布建议，要求所有持牌娱乐场运营商及支援服务提供商检讨其风险模型并更新其反清洗黑钱及反恐怖主义融资框架。此前一项涵盖2021年至2024年的行业风险评估将菲律宾娱乐场行业评为清洗黑钱高风险及恐怖主义融资中风险。运营商被指示加强客户尽职审查，包括核实受益所有权、查明资金来源与财富来源、对照制裁名单进行筛查并识别政治敏感人物，同时收紧交易监察及可疑交易报告。PAGCOR表明，未来的监察将测试风险评估是否已落实于日常营运，而非仅仅存档。
此事并未附带任何处罚，而这正是将其收录的原因：这是处罚之前的通知。监管机构刚刚告知整个行业其客户尽职审查及交易监察不足，同时也已告知业界下次监察将查核什么。所指明的具体项目，从受益所有权到资金来源、财富来源以及制裁和政治敏感人物筛查，正对应尽职审查记录应载有的栏目；无法出示附有日期的该等核查记录的场所，无论相关客户本身是否曾有问题，均处于风险之中。
来源： PAGCOR 于2026年7月13日发布的通告，据 Inside Asian Gaming 报道（2026年7月21日）
高管取消资格令 + 罚款
澳大利亚联邦法院以违反法定谨慎勤勉义务为由，取消前首席执行官 Matthias Bekier 六年的任职资格（罚款70万澳元），取消前首席法律与风险官 Paula Martin 七年的任职资格（罚款40万澳元），同时裁定非执行董事并未违反其义务。相关行为集中于监控职能：未妥善处理一份指出反清洗黑钱／反恐融资流程缺陷的毕马威（KPMG）报告、对 Salon 95 的太阳城博彩中介人构成的风险未加管理，以及未向上呈报客人不当使用中国银联卡的行为。两人均被下令承担 ASIC 诉讼费用的45%。罚款低于 ASIC 的请求金额（130万澳元／8年及110万澳元／7年），以与此前 Hawkins 和 Theodore 案的裁决结果保持一致。
本季度的区域先例：问责落在承担该风险的高管个人身上，而非整个董事会。抗辩理由是关于何者被标记、何者被处理的同步记录；在监管机构发问之后再行重构，不构成抗辩。澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）另行提起的民事罚款诉讼（寻求金额至少为4亿澳元）仍是更大的机构性风险敞口。
来源： asic.gov.au
经济处罚＋可强制执行的承诺
四宗纪律处分事项：因系统性金融犯罪风险管理失效（2023年7月至2025年9月）罚款A$500万，另设A$500万可强制执行承诺整改基金；因向至少1,898名客人将娱乐场积分兑换为现金（2018年12月至2023年11月）罚款A$300万；因允许客人不间断赌博超时，部分客人超过36小时（2024年5月至2025年4月）罚款A$150万；因未能在九次场合阻止一名被隔离（禁止进入娱乐场）的客人进入（2024年2月至5月）罚款A$50万。The Star Sydney牌照仍处于暂停状态；NICC委任的管理人Nicholas Weeks任期延至2026年9月30日，并于2026年9月25日再延至2027年6月30日（见9月条目）。
四宗事项中有三宗早于持卡博彩整改；金融犯罪处罚属于结构性问题。A$500万整改基金表明NICC希望的是技术性修复，而不仅仅是罚款。
来源： nicc.nsw.gov.au
谴责信（内部管控违规）
新加坡博彩监管局根据《2013年娱乐场管制（内部管控）规例》向RWS发出谴责信，理由是其未能落实一项经批准的指定内部管控：由于错误配置，RWS未核实支持其会员账户状态检查的应用系统所处理数据的完整性。并无涉及欺诈或客人损害的指控。该故障由RWS自行发现并报告；这是截至2026年3月31日的财政年度内唯一列出的执法行动，也是仅次于不处罚之外最轻的处分。这是该营运商自2020年以来第三次因同一规例被援引（2020财年和2021财年各因未能落实内部管控系统而被罚款SG$75,000）。
这是近来关于落实差距最清晰的例证：一项经批准的管控并未按批准的方式运行。新加坡现将在设计层面成立的管控与实际运作的管控之间的差距本身即视为违规；配置管理和数据完整性保证正成为一流的合规学科。
来源： GGRAsia（新闻机构）。此项行动未链接任何 GRA 文件；/editorial-standards 要求主要来源必须同时注明名称并附链接。
行政违法行为程序
DICJ 证实，自2022年博彩法律改革以来，已对六家承批公司立案22宗行政违法行为程序。其中五宗导致制裁；十宗因证据不足而结案。
经济处罚（登记册记录）
2025年期间Gambling Regulatory Authority执法行动登记册上公布的对新加坡持牌人的经济处罚。各项处罚列为单独记录；全年情况请查阅该登记册。
来源： 新加坡赌博管理局执法行动登记册（Enforcement Actions register）——即本条目指引读者查阅的登记册。已核实可正常访问。
监管性淘汰
卫星娱乐场模式于2025年12月30日随最后一间卫星物业（Casino Landmark）关闭而终结。娱乐场此后必须在持有牌照的承批公司所拥有的场所内经营。
历时多年的结构性过渡宣告完成。承批公司仅吸纳了一间前卫星娱乐场（Casino L'Arc，由SJM吸纳）；其余的或已关闭，或未被接管。
来源： tribuna.com
撤销牌照
PAGCOR撤销了宿务马克坦Emerald Bay综合度假村项目的娱乐场牌照，原因是该未完工项目未能在规定期限内完成。
来源： bworldonline.com
罚款
在该 Betfred 实体门店网络的经营者处识别出合规失误。
和解规定
与NGCB签订和解规定，涉及该委员会同时提出的一项纪律处分投诉。
来源： gaming.nv.gov
罚款
严重违反反清洗黑钱及社会责任规则。牌照审查结束后，委员会对其处以2025年较大金额的罚款之一。
监管框架变更
新规要求为PAGCOR持牌平台提供服务的外国内容供应商须取得认证。于2025年12月31日前提交申请者获三年期初始认证；2026年3月31日之后，未获认证的外国供应商必须从持牌平台移除，违者将受制裁。
罚款
牌照审查期间发现违反AML规定及社会责任失效。
罚款
GRA因MBS在未事先取得监管同意的情况下从事或促成与娱乐场相关的推广活动，违反《2010年娱乐场管制（广告）规例》第3(1)(c)条，对其处以罚款。这是自2019财年以来新加坡监管机构对MBS的首宗罚款。于GRA的2025财年执法更新中披露。
来源： gra.gov.sg
协调一致的监管关停
Casino Grandview于2025年7月30日停止博彩营运，是首间在2025年12月31日卫星娱乐场法定期限届满前关闭的SJM卫星娱乐场。DICJ人员监督了博彩桌的停用及全面撤离；治安警察局及司法警察局在现场驻守。SJM已于2025年6月宣布将关闭其九间卫星娱乐场中的七间。
来源： asgam.com (IAG)
年度牌照上限获重申
澳门特区政府维持2026年博彩中介人牌照上限为50个，与2025年相同。活跃博彩中介数目仍远低于上限（2025年约36家活跃运营商），反映2022年博彩法律改革后行业持续收缩。
上限目前仅具象征意义，实际持牌人数量已接近上限的三分之一。由博彩中介主导的贵宾业务向直接高端中场及承批公司内部贵宾厅客户计划的结构性转变已成定局。
来源： yogonet.com
监管框架变更
修订后的《罚款裁定原则声明》生效，引入按违规严重程度分为五个等级的分级制度。
预期罚款显著上调。长期存在合规缺口的运营商如今面临关乎存亡的处罚风险，而非往年那种经营成本级别的罚款。
和解规定（反清洗黑钱）
内华达州博彩委员会在一项于2025年5月15日提出的投诉之后，以4比1的投票通过了NGCB建议的550万美元罚款。指控内容：因未登记的汇款业务、为国际资金交易提供便利以及代理投注而产生的不当经营方式。和解包括关于加强反清洗黑钱计划和额外员工培训的具体牌照条件。
2025年，三家拉斯维加斯大道经营者（Resorts World、MGM/Cosmopolitan、Wynn）在70天内先后同意缴付数以百万美元计的反清洗黑钱罚款。NGCB显然已从定期执法转向协调一致的并行行动。澳门和新加坡负责VIP渠道设计的团队应将这一执法窗口视为新的运营基准。
罚款
在牌照检讨中发现的反清洗黑钱及社会责任方面的失责。
和解规定
就因非法博彩中介人Wayne Nix的活动而引起的不适当经营方式所提出的纪律投诉已达成和解，详情如美国加利福尼亚中区联邦检察官办公室与MGM Grand及The Cosmopolitan之间签订的不起诉协议所述。
和解规定（反清洗黑钱）
内华达州博彩委员会以4-0票通过接受NGCB建议的1,050万美元罚款，就2022-2023年的清洗黑钱指控达成和解。NGCB指称RWLV（在前总裁Scott Sibella任内）容许已被定罪的重罪犯及已知非法博彩商（Matthew Bowyer、Damien LeForbes）在该场所赌博。此为内华达州博彩史上第二大罚款（仅次于2019年Wynn案）。
DNS封锁令
GRA根据《2022年赌博管制法》（Gambling Control Act 2022）下令在DNS层面封锁Polymarket及类似预测市场平台，将其归类为非法赌博。用户可被处以最高SGD 10,000的罚款。
牌照终止
第74号行政命令生效，自2025年1月起关停所有离岸博彩营运及支援服务。
此举结束了因清洗黑钱、人口贩运及逃税问题而备受关注的一段争议篇章。POGO运营商在高峰期估计在菲律宾雇用超过30,000人。
定期合规审查
DICJ开始对2022年12月批给的博彩经营批给合同进行首次三年期定期合规审查。其中包括对非博彩投资计划的审查。
最终刑事判决（与博彩中介人相关）
澳门终审法院驳回周焯华的上诉，维持18年徒刑，罪名包括非法博彩、诈骗及加重清洗黑钱。周焯华与 Philip Wong Pak Ling 亦被中级法院裁定加重清洗黑钱罪成（推翻原审法院的无罪判决）。各被告被下令共同向澳门政府支付248亿澳门元。
周焯华案是当今衡量亚洲各地博彩中介人合规制度的操作性基准。18年徒刑的上限加上数十亿澳门元的赔偿，传达出2022年博彩法律改革所要展示的结构性威慑信号。未能内化这一信号的承批公司——尤其是仍通过灰色地带中介引客的公司——将面临同样的风险敞口管道。
来源： asgam.com (IAG)
持续现场监管计划
DICJ 在2022年后的执法框架下，继续在全部六家承批公司的物业推行持续联合监察计划。监察队伍以常驻现场方式监管赌台活动、博彩中介人贵宾厅合规、反清洗黑钱管控及博彩从业人员发牌。
从定期监察转向持续现场派驻，是2022年改革中最未被充分报道的结构性变化。监控队伍如今在每个班次中都与监管机构直接对接，合规的运作节奏实际上已加倍。按定期审计配置合规人手的经营者仍在调整之中。
累计合规处罚（2020至2023财年）
在2020至2023财政年度期间，GRA对RWS施加了七项独立的合规处罚，合计269.5万新加坡元，其中包括2023年12月一项225万新加坡元的客户尽职审查处罚。这显示在多个审查期间内，反清洗黑钱及客户尽职审查方面的缺失一再出现。
同一营运商在连续四个财年内反复违反AML规定，加上2024年11月获缩短的牌照续期，共同表明新加坡的监管机构已从把合规当作打勾事项，转变为把合规当作牌照条件。RWS 2.0扩建计划有赖于终结这一模式。
罚款
GRA 就2016年12月至2019年12月期间对5,000新加坡元或以上的客人存款系统性未履行客户尽职审查，处以225万新加坡元罚款。违规行为涉及《2006年娱乐场管制法》及《2009年娱乐场管制（防止清洗黑钱及恐怖主义融资）规例》。
民事赔偿命令
澳门中级法院裁定Alvin Chau及九名太阳城集团共同被告须向澳门特区政府连带支付248亿澳门元赔偿，代表非法赌博营运所导致的税收损失。中级法院同时推翻原审法院对Chau及Philip Wong Pak Ling清洗黑钱加重罪名的无罪判决，并（在同一裁决中）裁定Chau针对五家承批公司的诈骗罪名不成立：将所有赔偿由原先的分配安排改为全部支付予政府，并将赔偿额由86亿港元提高至250亿港元。其后于2024年7月3日获终审法院维持原判。
来源： asgam.com (IAG)
经济处罚（AML及社会责任）
三家William Hill Group实体被责令支付£1,920万，原因涉及“广泛且令人震惊”的社会责任及反清洗黑钱失效。为当时UKGC历史上金额最大的罚款。客人开户后数分钟内即被允许输掉数千英镑；负担能力及资金来源核查系统性不足。
监管和解（违反 LCCP）
Entain 同意1,700万英镑的监管和解，涵盖线上及实体门店网络两方面的《牌照条件与业务守则》违规。款项拨作社会责任用途。另施加附加牌照条件；要求在12个月内完成第三方审计。为当时 UKGC 历史上金额最大的监管和解。
临时博彩牌照
PAGCOR 向 Universal Hotels & Resorts 发放临时博彩牌照，涉及其位于宿务南路地产（Kawit Point）、占地9公顷的 NUSTAR Resort & Casino，是中部米沙鄢地区首个获发牌的综合度假村。根据 PAGCOR 的宿务综合度假村发牌框架，在达到10亿美元投资门槛后，临时地位将转为正式地位。
来源： agbrief.com
全国暂停营运
在第996号参议院决议（由23名参议员签署）获得通过以及据报道有31名与斗鸡场有关联的人士失踪后，时任总统杜特尔特下令自2022年5月3日起在全国范围内暂停电子斗鸡（e-sabong）业务。所有持PAGCOR牌照的运营商（Belvedere Vista Corp、Lucky 8 Star Quest Inc、Visayas Cockers Club Inc、Jade Entertainment、Newin Cockers Alliance、Philippine Cockfighting International、Golden Buzzer）均已停业。其后在历届政府任内通过第09号行政命令予以延长。
电子斗鸡停业令与2025年1月终止离岸博彩业务（POGO）相结合，共同关闭了PAGCOR业务组合中争议最大的两条收入来源。因此，其余持牌业务板块（综合度假村IR与菲律宾离岸博彩运营商PIGO）在实质上更为严格的监管下运营。
来源： jur.ph
罚款（广告及自我隔离）
UKGC对Sky Betting and Gaming处以罚款，原因是其向已自我隔离或已选择不接收营销信息的客户发送“免费旋转”营销电子邮件。违反了关于保护弱势客户的社会责任守则条文。
重点关注执法行动及重大监管框架变动。按编辑来源标准每季度复核一次。