Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance
Risk-Based Approach (RBA)
ComplianceNAIULAT
Isang metodolohiya sa AML compliance na nag-uutos sa mga casino na ilaan ang kanilang mga resources sa compliance nang naaayon sa antas ng natukoy na panganib. Sa halip na ilapat ang parehong antas ng pagsusuri sa lahat ng customer at transaksyon, pinahihintulutan ng risk-based approach ang mga casino na ituon ang mas mahigpit na kontrol sa mga lugar na mataas ang panganib habang pinasisimple ang mga pamamaraan para sa mga relasyong mababa ang panganib. Inaatasan ng RBA ang mga casino na i-kategorya ang mga manlalaro sa mga grupong mababa, katamtaman, at mataas ang panganib batay sa mga salik gaya ng volume ng transaksyon, gawi sa pagtaya, heograpikong pinagmulan, at mga katangian ng customer, at ilapat ang mga naiibang kontrol nang naaayon.
Mga kaugnay na termino
Higit pa sa Compliance
Risk Assessment·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Regulatory Examination·Compliance Training·Recordkeeping·Threshold Reporting
Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.