Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance

Recordkeeping

Ang kinakailangang magpanatili ng tumpak, kumpleto, at naa-access na rekord ng lahat ng transaksyon, ulat, dokumento ng pagkakakilanlan ng customer, at gawain sa compliance sa loob ng mga itinakdang retention period. Sa ilalim ng mga kinakailangan ng BSA sa US, dapat itago ng mga casino ang lahat ng CTR, SAR, sumusuportang dokumentasyon, rekord ng account, log ng negotiable instrument, at rekord ng gaming activity nang hindi bababa sa limang taon. Maraming gaming regulator ang nag-aatas ng mas mahahabang retention period para sa ilang rekord. Dapat organisado, secure, at may kakayahang maglabas ng rekord kapag hiniling ang mga recordkeeping system para sa regulatory examination, imbestigasyon ng awtoridad, o paglilitis.

Mga pinagmulan

31 CFR § 1021.410 - Records to be made and retained by casinos (eCFR)Batas

Sources last checked 2026-08-14

Mga kaugnay na termino

Higit pa sa Compliance

Risk Assessment·Risk-Based Approach (RBA)·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Regulatory Examination·Compliance Training·Threshold Reporting

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.