Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance
Risk Assessment
ComplianceNAIULAT
Isang sistematikong proseso upang tukuyin, suriin, at tasahin ang mga panganib ng money laundering at terrorist financing na partikular sa operasyon, produkto, serbisyo, customer, at mga heograpikong lokasyon ng isang casino. Ang risk assessment ang pundasyon ng risk-based AML program ng casino at nagtatakda ito ng angkop na antas ng kontrol, pagbabantay, at due diligence para sa iba't ibang kategorya ng panganib. Kabilang sa mahahalagang risk factor ang volume at katangian ng gaming, saklaw ng mga iniaalok na serbisyong pinansyal, mga katangian ng ilang laro (hal., baccarat, junket play), panganib ayon sa bansa/heograpiya, mga gawi at katangian ng parokyano, exposure sa PEP, at mga resulta ng mga independent audit. Dapat idokumento, panatilihing updated, at gawing available sa mga regulator kapag hiniling ang risk assessment.
Mga kaugnay na termino
Higit pa sa Compliance
Risk-Based Approach (RBA)·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Regulatory Examination·Compliance Training·Recordkeeping·Threshold Reporting
Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.