側面ごとの重み付けはカスタマイズできますか？

はい。側面ごとの重み付けは、Reference & Settingsシートですべて設定できます。初期値は業界のベスト・プラクティスを反映していますが、貴社のリスク選好に合わせて調整できます。

ジャンケットのリスク・モジュールは、標準のスコアリングとどう違いますか？

Junket Player Risk Assessmentは、マカオ法律第16/2022号の下でジャンケットから紹介されたプレイヤーに特有の要因を追加します。ジャンケット事業者のデューデリジェンスの状況、手数料体系の複雑さ、プレイヤーの供給源の確認です。

これだけでDICJのAML検査に十分ですか？

本マトリクスは、DICJのAML検査の基準を満たすよう特別に設計されています。すべてのリスク要因に規制の相互参照が含まれ、Assessment Report Templateにより、DICJの検査官が期待する根拠の文書が作成されます。

リスク・スコアはどのくらいの頻度で見直すべきですか？

本システムには、設定可能なレビュー頻度の設定が含まれます（初期値：高リスクは90日、中リスクは180日、低リスクは365日）。レビューの期限を過ぎると、自動アラートでフラグが付きます。

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Analytics Toolkit

Player Risk Scoring Matrix

AML担当者と規制当局の双方を納得させる説明可能なスコアリング・フレームワークにより、5つの側面にわたってプレイヤーのリスクを定量化します。

即時ダウンロードDICJ指令と相互参照監査に対応プロ仕様

貴部門にもたらす戦略的な効果

規制当局に受け入れられるフレームワークで、5つの次元にわたって顧客のリスクを数値化します。

リスク判断に説明責任を

5次元のスコアリング・フレームワークにより、主観的な顧客リスクの判断を、AML担当者と規制当局の双方が納得する文書化されたスコアに変えます。

一貫した適用

すべての顧客を同じ方法で評価するため、厳格な顧客管理（EDD）の発動は直感ではなく証拠に基づきます。

リソースを集中

顧客全体に薄く分散させるのではなく、実際にリスクを伴う顧客にモニタリングの労力を向けられます。

求めに応じて判断のロジックを提示

透明性のある次元別のスコアは、ある顧客がなぜエスカレーションされた、またはされなかったのかを検査官が問う際に、まさに求められるものです。

Player Risk Scoring Matrix, toolkit cover

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概要

Player Risk Scoring Matrixは、マカオの規制環境の下で業務を行うカジノのコンプライアンス・チーム、AML担当者、ゲーミングのリスク・マネージャーのために専用に構築され、プロ仕様のExcelワークブックとして提供される包括的なリスク評価フレームワークです。重み付けされた5つの側面のスコアリング方法論を23の個別のリスク要因に適用し、透明で再現可能かつ監査に耐える、プレイヤーごとのリスク格付けを算出します。

アナリストによって結果が異なる主観的なリスク評価とは異なり、本マトリクスは、すべてのリスク分類について一貫した評価基準、重み付きのスコアリング、文書化された根拠を徹底します。統合されたRisk Dashboardでポートフォリオ全体のリスク分布を一目で把握でき、Player Risk Registerには50名のサンプル・プレイヤーについての詳細な評価記録が保持されます。

本マトリクスは、財務、行動、AML/CFT、業務、地理という、プレイヤーのリスクの全領域を扱います。各側面には、その規制上および商業上の重要性を反映した設定可能な重みが付けられています。出力として、標準的なリスク区分（低、中、高、緊急）に対応付けた総合リスク・スコアを生成し、区分ごとに推奨されるモニタリングの頻度と統制措置を示します。

収録内容

7 のセクションの構造化コンテンツ。

ダッシュボード
リスク・ダッシュボード
ポートフォリオ全体のリスク分布、高リスク・プレイヤーの数、評価の完了状況、推移の指標、側面別のリスク・ヒートマップを示す、経営陣向けの視覚的な要約。
エンジン
リスク評価計算ツール
重み付けされた5つの側面にわたる23のリスク要因について、評価者を導く分析エンジン。スコアを自動で計算し、すべてのリスク分類について根拠を文書化します。
データベース
プレイヤー・リスク登録簿
50名のサンプル・プレイヤーについてリスク評価の記録を保持する業務用データベース。側面別のリスク・スコア、総合格付け、評価日、次回レビュー日の追跡を含みます。
参照資料
リスク要因ライブラリ
全23のリスク要因を、評価基準、スコアの尺度、証拠の要件、マカオの規制要件との相互参照とともに定義した包括的な文書。
レポート
評価報告書のテンプレート
プレイヤーごとのリスク評価のための専門的な報告書の書式。プレイヤーのプロファイル、リスク分析、総合格付け、推奨される統制を扱う、構造化された記述セクションを備えています。
ジャンケット（Junket）
ジャンケット・プレイヤー向けの追加評価
マカオ法律第16/2022号の下でジャンケットから紹介されたプレイヤーに特有の追加のリスク要因：ジャンケット事業者のデューデリジェンスの状況、手数料体系の複雑さ、プレイヤーの供給源の確認。
設定
参照情報と設定
設定可能な側面ごとの重み、リスク区分の閾値、レビュー頻度の設定、スコアリングの調整用コントロール。

規制との整合性

マカオ（Macau）
マカオ法律第2/2006号
取引時確認とリスクベース・アプローチに関するDNFBPsの義務
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
AML指令
プレイヤーの本人特定、取引モニタリング、厳格な顧客管理（EDD）の発動要件
マカオ（Macau）
50万パタカのROVE
高額の現金取引の記録を義務付ける取引記録（ROVE）の閾値
マカオ（Macau）
2日以内のSTR届出
マカオ金融情報局（GIF）に2営業日以内に提出する疑わしい取引の届出
マカオ（Macau）
マカオ法律第16/2022号
ジャンケットから紹介されたプレイヤーに対する厳格な顧客管理を含む、ジャンケット業務に関する規定
金融活動作業部会（FATF）
勧告
FATFの指針に沿った、リスクベースのAML/CFTコンプライアンス

選ばれる理由

5つの側面によるスコアリング
財務、AML/CFT、行動、業務、地理。規制上重要な要因に重みを置いています。
文書化された23の要因
各要因を、評価基準、スコアのベンチマーク、証拠の要件とともに定義しています。
マカオのAML規制に準拠
50万パタカのROVEの閾値、2日以内のSTRの期限、DICJの義務を全体に組み込んでいます。
ジャンケット専用モジュール
ジャンケットから紹介されたプレイヤー向けの専用の追加評価で、マカオ法律第16/2022号の要件を反映しています。
監査に対応
すべての評価で、DICJの記録保存基準を満たす根拠の文書が作成されます。
推移のモニタリング
スコアの履歴を追跡し、規制上の事象が起きる前に悪化しつつあるリスク・プロファイルを特定します。

対象

主な対象者

AMLコンプライアンス担当者
カジノのリスク・マネージャー
ゲーミング・コンプライアンス・マネージャー
マネー・ローンダリング報告責任者（MLRO）

その他の対象者

内部監査チーム
サーベイランス・ディレクター
ゲーミング事業の経営幹部
ジャンケット・リレーションシップ・マネージャー

よくあるご質問

側面ごとの重み付けはカスタマイズできますか？: はい。側面ごとの重み付けは、Reference & Settingsシートですべて設定できます。初期値は業界のベスト・プラクティスを反映していますが、貴社のリスク選好に合わせて調整できます。
ジャンケットのリスク・モジュールは、標準のスコアリングとどう違いますか？: Junket Player Risk Assessmentは、マカオ法律第16/2022号の下でジャンケットから紹介されたプレイヤーに特有の要因を追加します。ジャンケット事業者のデューデリジェンスの状況、手数料体系の複雑さ、プレイヤーの供給源の確認です。
これだけでDICJのAML検査に十分ですか？: 本マトリクスは、DICJのAML検査の基準を満たすよう特別に設計されています。すべてのリスク要因に規制の相互参照が含まれ、Assessment Report Templateにより、DICJの検査官が期待する根拠の文書が作成されます。
リスク・スコアはどのくらいの頻度で見直すべきですか？: 本システムには、設定可能なレビュー頻度の設定が含まれます（初期値：高リスクは90日、中リスクは180日、低リスクは365日）。レビューの期限を過ぎると、自動アラートでフラグが付きます。