Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance
Abordagem baseada no risco (Risk-Based Approach, RBA)
ConformidadeNOTICIADO
Metodologia de cumprimento em matéria de prevenção do branqueamento de capitais que orienta os casinos a afetar os seus recursos de cumprimento de forma proporcional ao nível de risco identificado. Em vez de aplicar o mesmo nível de escrutínio a todos os clientes e transações, a abordagem baseada no risco permite aos casinos concentrar controlos reforçados nas áreas de risco elevado e simplificar os procedimentos nas relações de baixo risco. A RBA exige que os casinos classifiquem os jogadores em grupos de risco baixo, médio e elevado, com base em fatores como o volume de transações, o comportamento de aposta, a origem geográfica e as características do cliente, e que apliquem controlos diferenciados em conformidade.
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Avaliação de risco (Risk Assessment)·Controlos internos (Internal Controls)·Segregação de funções (Segregation of Duties)·Registo de auditoria (Audit Trail)·Exame regulamentar (Regulatory Examination)·Formação em cumprimento normativo (Compliance Training)·Conservação de registos (Recordkeeping)·Comunicação por limiar (Threshold Reporting)
Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.