Parte IV: Pessoas e tecnologia · Casino Personnel & Organizational Hierarchy

Diretor de conformidade (Chief Compliance Officer, CCO)

Direção executiva / empresaVERIFICADO

Executivo de topo responsável por assegurar que as operações do casino cumprem toda a regulamentação do jogo aplicável, as leis de prevenção do branqueamento de capitais (AML), o Bank Secrecy Act (BSA), os requisitos de jogo responsável e as normas de controlo interno. O CCO concebe, implementa e acompanha os programas de conformidade, serve de elo de ligação com os reguladores do jogo e com a FinCEN e supervisiona a apresentação dos relatórios de transação em numerário (CTR) e dos relatórios de atividade suspeita (SAR). O CCO responde normalmente perante o CEO ou o diretor jurídico (General Counsel) e tem acesso direto ao conselho de administração.

Na prática

Ao abrigo da lei federal dos EUA, os casinos são obrigados a designar um responsável pelo cumprimento. Em Macau, a função de CCO tornou-se cada vez mais crítica na sequência das reformas da Lei do Jogo de 2022.

Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.