Compliance Toolkit (toolkit de conformidade)
Regulatory Filing Templates
Biblioteca completa de modelos para comunicações regulamentares à DICJ de Macau, abrangendo todos os tipos de relatório exigidos pela Lei n.º 16/2022 e pela regulamentação associada.
O que isto significa para o êxito do seu departamento
Todos os tipos de submissão à DICJ exigidos pela Lei n.º 16/2022, prontos a apresentar.
Apresente corretamente à primeira
Modelos para todos os tipos de relatório da DICJ significam que as submissões seguem completas, corretamente formatadas e dentro do prazo.
Reduza a preparação das submissões
Parta da estrutura correta em vez de reconstruir cada relatório, libertando a sua equipa de compliance para trabalho de maior valor.
Nunca falhe um requisito
A cobertura de todos os tipos de relatório previstos na Lei n.º 16/2022 mantém o seu calendário de submissões completo e o seu historial irrepreensível.
Reduza as idas e voltas com o regulador
Submissões devidamente estruturadas significam menos pedidos de esclarecimento, novas submissões e diligências de seguimento por parte da DICJ.
Compra única
$199USD
Ou finalizar a compra apenas deste artigo →
- Formato
- PDF + Excel
- Entrega
- Descarregamento imediato quando o pagamento online estiver disponível
- Idioma do produto
- inglês
12 meses de notificações de atualizações.
Incluído gratuitamente em todos os planos pagos, a partir do Professional.
Visão geral
A biblioteca Regulatory Filing Templates fornece às equipas de conformidade dos casinos modelos estruturados profissionalmente para todos os tipos de submissão regulamentar exigidos pela Direcção de Inspecção e Coordenação de Jogos (DICJ) de Macau. Ao abrigo da Lei n.º 16/2022 e da regulamentação conexa, os operadores de jogo têm de apresentar um conjunto de relatórios periódicos e motivados por eventos: esta biblioteca assegura que cada submissão está devidamente formatada, completa e conforme.
Cada modelo inclui: a referência específica da regulamentação da DICJ, a estrutura de conteúdo exigida, as especificações dos campos de dados, orientações sobre os prazos de submissão e notas para evitar erros comuns. Os modelos refletem os requisitos de comunicação tal como atualmente aplicados pelos inspetores da DICJ, incorporando o retorno de operadores que passaram com êxito por inspeções regulamentares recentes.
A biblioteca abrange tanto as submissões periódicas de rotina (mensais, trimestrais, anuais) como as submissões motivadas por eventos (relatórios de incidentes, notificações de alterações, relatórios de transação suspeita (RTS) em matéria de prevenção do branqueamento de capitais) que as propriedades têm de apresentar dentro de prazos especificados.
Conteúdo
10 secções de conteúdo estruturado.
Mensal
Relatório mensal das receitas do jogo
Modelo para a comunicação mensal das receitas brutas do jogo (GGR) à DICJ, com as discriminações exigidas por tipo de jogo, mercado de massas e VIP, máquinas e mesas, e reconciliação com os registos financeiros internos.
Mensal
Relatório mensal de cumprimento em matéria de prevenção do branqueamento de capitais
Resumo dos relatórios de transação suspeita, registo das comunicações de RTS, resumo das notificações de transações de montante elevado e ponto de situação do programa de diligência devida relativa ao cliente (CDD).
Mensal
Relatório mensal da atividade dos promotores de jogo
Resumo da atividade dos promotores de jogo, incluindo o volume de fichas não negociáveis (rolling chips), cálculo das comissões, utilização de crédito e métricas de apresentação de jogadores.
Trimestral
Relatório trimestral de cumprimento financeiro
Comunicação trimestral completa: demonstrações financeiras, apuramento do imposto, reconciliação do inventário de fichas e declaração de cumprimento.
Trimestral
Relatório trimestral de jogo responsável
Estatísticas de auto-exclusão, registos de intervenções em casos de jogo problemático, atividades do programa de jogo responsável e ponto de situação da formação do pessoal.
Anual
Certificação anual de cumprimento
Modelo de certificação anual de cumprimento regulamentar, com estrutura de declaração, índice da documentação de suporte e quadro de comunicação de exceções.
Por acontecimento
Modelo de relatório de incidente
Comunicação estruturada de incidentes para notificação ao regulador: classificação do incidente, cronologia, partes envolvidas, resposta imediata e medidas corretivas.
Por acontecimento
Modelo de notificação de alterações
Modelo para notificar a DICJ de alterações relevantes: mudanças na direção, atualizações de sistemas, revisões de políticas e modificações operacionais.
PBC (AML)
Relatório de transação suspeita (RTS)
Modelo no formato de RTS da DICJ, com os campos exigidos: identificação do visado, pormenores da transação, fundamento da suspeita, elementos de prova e declaração do responsável pela comunicação.
Referência
Calendário e registo de comunicações
Registo de prazos de comunicação em Excel, com cálculo automático de datas, acompanhamento do estado e alertas de atraso.
Alinhamento regulamentar
DICJ
Lei n.º 16/2022
Obrigações de comunicação ao abrigo da lei do jogo alterada
DICJ
Requisitos de comunicação da DICJ
Requisitos de comunicações periódicas e por acontecimento
Macau
Lei n.º 2/2006
Obrigações de comunicação de RTS e em matéria de prevenção do branqueamento de capitais
DICJ
Regulamento Administrativo n.º 20/2022
Requisitos de comunicação específicos dos promotores de jogo
DICJ
Experiência das inspeções
Os modelos refletem as expectativas reais dos inspetores da DICJ
Porque é que as equipas o escolhem
10 tipos de modelo
Cobertura completa de todos os requisitos de comunicação da DICJ.
Testado em inspeções
Os modelos refletem a experiência de inspeções regulatórias bem-sucedidas.
Registo de comunicações incluído
O registo de prazos em Excel evita falhar datas de comunicação.
Formato editável
Personalize com os dados do seu estabelecimento e as informações específicas.
Com referência regulamentar
Cada modelo indica o requisito regulamentar específico a que dá resposta.
Poupança de tempo
Elimina o trabalho de formatação e estruturação de cada comunicação.
Concebido para
Público principal
- Responsáveis de conformidade
- Gestores de assuntos regulatórios
- Diretores financeiros
Público secundário
- Gestores de jogo
- Analistas de prevenção do branqueamento de capitais
- Secretários da sociedade
- Auditoria interna (Internal Audit)
Perguntas frequentes
- Estes são os formulários oficiais da DICJ?
- Trata-se de modelos com estrutura profissional, alinhados com os requisitos de comunicação da DICJ. Não são formulários oficiais do Governo: os operadores devem confirmar os requisitos em vigor da DICJ antes de apresentarem qualquer comunicação, uma vez que o regulador pode atualizar os formatos de comunicação.
- Com que frequência são os modelos atualizados?
- Os modelos são revistos trimestralmente à luz das atualizações regulamentares e da experiência das inspeções. Os compradores recebem notificações de atualização durante 12 meses, sem custos adicionais.
- Abrangem todas as jurisdições?
- Os modelos foram concebidos especificamente para os requisitos da DICJ de Macau. Os operadores de outras jurisdições devem adaptá-los aos requisitos regulamentares locais.
- Em que formato estão os modelos?
- Modelos em PDF para as comunicações descritivas e em Microsoft Excel (.xlsx) para as comunicações de dados e o registo de comunicações.
Frequentemente combinado com
Complete o conjunto de ferramentas de compliance.
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