Compliance ツールキット
Regulatory Filing Templates
マカオのDICJへの規制上の提出書類のための完全なテンプレート・ライブラリ。マカオ法律第16/2022号と関連規則の下で求められるすべての種類の報告書を網羅しています。
貴部門の成功にとっての意味
マカオ法律第16/2022号で求められるすべての種類のDICJへの提出書類を、すぐに提出できる形で。
一度で正しく提出
DICJのすべての報告類型に対応したテンプレートにより、提出書類を不備なく、正しい書式で、期限内に提出できます。
提出準備の時間を短縮
報告書ごとに作り直すのではなく正しい構成から始められるため、コンプライアンス・チームはより付加価値の高い業務に注力できます。
要件の見落としを防止
マカオ法律第16/2022号に基づくすべての報告類型を網羅しているため、提出スケジュールに漏れがなく、記録も適正に保てます。
規制当局とのやり取りを削減
適切に構成された提出書類により、DICJからの照会、再提出、追加対応が減ります。
買い切り
$199USD
- 形式
- PDF＋Excel
- お届け方法
- 決済の開始後、すぐにダウンロード可能
- 製品の言語
- 英語
12か月間の更新通知。
Professional以上のすべての有料プランに無料で含まれます。
概要
Regulatory Filing Templatesライブラリは、マカオ博彩監察協調局（DICJ）が求めるあらゆる種類の規制上の提出書類について、専門的に構成されたテンプレートをカジノのコンプライアンス・チームに提供します。マカオ法律第16/2022号と関連規則の下で、ゲーミング事業者は定期的な報告書と事象発生時の報告書をさまざまに提出しなければなりません。本ライブラリにより、すべての提出書類を適切な書式で、漏れなく、規則に従って作成できます。
各テンプレートには、具体的なDICJの規則の参照、必要な内容の構成、データ項目の仕様、提出期限に関する指針、よくある誤りを避けるための注記が含まれます。テンプレートは、DICJの検査官が現在適用している報告要件を反映しており、最近の規制当局の検査に問題なく対応した事業者からのフィードバックを取り入れています。
本ライブラリは、定期的な提出（月次、四半期、年次）と、施設が所定の期限内に提出しなければならない事象発生時の提出（インシデント報告、変更の通知、AMLの疑わしい取引の届出）の双方を網羅しています。
収録内容
10 のセクション の構造化コンテンツ。
月次
月次ゲーミング収益報告書
DICJへの月次GGRの提出のためのテンプレート。ゲームの種類別、マス市場とVIP別、スロットとテーブル別の必要な内訳と、社内の財務記録との照合を含みます。
月次
月次AMLコンプライアンス報告書
疑わしい取引の届出の要約、STRの届出記録、高額取引の通知の要約、CDDプログラムの状況の更新。
月次
月次ジャンケット活動報告書
ジャンケット事業者の活動の要約。ローリングチップの取扱高、手数料の計算、信用供与の利用状況、プレイヤー紹介の指標を含みます。
四半期
四半期財務コンプライアンス報告書
包括的な四半期の提出書類：財務諸表、税額の計算、チップの在庫照合、コンプライアンスの証明。
四半期
四半期責任あるゲーミング報告書
自己申告による入場制限の統計、ギャンブル等依存症への介入の記録、責任あるゲーミング・プログラムの活動、スタッフ研修の修了状況。
年次
年次コンプライアンス証明書
証明の構成、裏付け書類の索引、例外報告の枠組みを備えた、年次の規制遵守証明書のテンプレート。
事象発生時
インシデント報告書のテンプレート
規制当局への通知のための構造化されたインシデント報告：インシデントの分類、経緯、関係者、初期対応、是正措置。
事象発生時
変更通知のテンプレート
重要な変更をDICJに通知するためのテンプレート：経営陣の変更、システムの更新、ポリシーの改訂、業務の変更。
マネロン対策（AML）
疑わしい取引の届出（STR）
必要な項目を備えたDICJのSTR書式のテンプレート：対象者の特定、取引の詳細、疑いの根拠、裏付けとなる証拠、報告担当者の証明。
参照資料
提出カレンダーとトラッカー
日付の自動計算、状況の監視、期限超過のアラート機能を備えた、Excelベースの提出期限トラッカー。
規制との整合性
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
マカオ法律第16/2022号
改正ゲーミング法に基づく報告義務
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
DICJの報告要件
定期的な提出と事象発生時の提出の要件
マカオ（Macau）
マカオ法律第2/2006号
STRとAMLの報告義務
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
マカオ行政法規第20/2022号
ジャンケットに特有の報告要件
DICJ（マカオ博彩監察協調局）
検査のフィードバック
DICJの検査官の実際の期待事項を反映したテンプレート
選ばれる理由
10種類のテンプレート
DICJへの提出に関するすべての要件を完全に網羅しています。
検査で実証済み
問題なく対応できた規制当局の検査から得たフィードバックを反映したテンプレートです。
提出トラッカー付属
Excelの期限トラッカーにより、提出期限の見落としを防ぎます。
編集可能な形式
施設の詳細と固有のデータに合わせてカスタマイズできます。
規則の参照付き
すべてのテンプレートに、対応する具体的な規制要件を明記しています。
時間を節約
すべての提出書類について、書式や構成を整える手間を省きます。
対象
主な対象者
- コンプライアンス担当者
- 規制対応マネージャー
- CFO
その他の対象者
- ゲーミング・マネージャー
- AMLアナリスト
- 会社秘書役
- 内部監査（Internal Audit）
よくあるご質問
- これらはDICJの公式の書式ですか？
- これらは、DICJへの提出要件に沿うよう専門的に構成されたテンプレートです。政府の公式の書式ではありません。報告の書式は規制当局によって更新される場合があるため、事業者は提出前に現行のDICJの要件を確認してください。
- テンプレートはどのくらいの頻度で更新されますか？
- テンプレートは、規制の改正と検査のフィードバックに照らして四半期ごとに見直しています。購入者は追加費用なしで12か月間、更新通知を受け取れます。
- すべての法域に対応していますか？
- テンプレートは、マカオのDICJの要件に特化して設計されています。他の法域の事業者は、現地の規制要件に合わせてテンプレートを調整してください。
- テンプレートはどのような形式ですか？
- 文章による提出書類にはPDFのテンプレートを、データの提出と提出トラッカーにはMicrosoft Excel（.xlsx）を使用します。
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