第三部分：商業與監管 · Gaming Regulation & Compliance
合規培訓（Compliance Training）
合規已報道
強制性教育計劃，旨在確保娛樂場員工了解其AML/CFT義務，能夠識別可疑活動及警示信號，知道如何舉報疑慮，並明白不合規的後果。培訓必須在所有相關人員入職時（新員工培訓）以及持續基礎上（複修培訓，通常每年一次）提供。培訓記錄必須保存以供審計之用。培訓內容應按員工職位度身訂造，前線員工接受識別客人可疑行為的培訓，而合規人員則接受有關監管規定及舉報程序的高級培訓。
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風險評估（Risk Assessment）·基於風險的方法（Risk-Based Approach，RBA）·內部管控（Internal Controls）·職責分工（Segregation of Duties）·審計追蹤（Audit Trail）·監管機構審查（Regulatory Examination）·記錄保存（Recordkeeping）·門檻申報
娛樂場行業詞彙表的一個詞條， 1,090 個詞彙，專為監控、合規及營運專業人員而非玩家撰寫。定義描述行業用法；如詞彙具有監管含義，請以規管您所在司法管轄區的法規加以核實。