제III부: 비즈니스와 규제 · Gaming Regulation & Compliance
독립 검증 / 독립 감사(Independent Testing / Independent Audit)
준법검증됨
검증 대상 프로그램의 일상적인 운영이나 감독에 관여하지 않는 자격 있는 독립 인력(내부 또는 외부)이 카지노의 자금세탁방지 프로그램을 객관적으로 검토하는 것이다. 독립 검증은 내부통제의 적정성을 평가하고, BSA/AML 요건의 준수 여부를 평가하고, 거래 모니터링 및 보고 시스템을 시험하고, 기록 보관 관행을 검토하며, 시정 조치가 필요한 결함을 찾아낸다. 독립 검증의 범위와 빈도는 카지노의 위험 프로필에 상응해야 하며, 최소 매년 한 번 실시해야 한다.
출처
Sources last checked 2026-08-14
관련 용어
Compliance 더 보기
위험평가(Risk Assessment)·위험기반 접근법(Risk-Based Approach, RBA)·내부통제(Internal Controls)·직무 분리(Segregation of Duties)·감사 추적(Audit Trail)·규제 검사(Regulatory Examination)·준법 교육(Compliance Training)·기록 보관(Recordkeeping)
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