Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance
Testes independentes / auditoria independente (Independent Testing / Independent Audit)
ConformidadeVERIFICADO
Revisão objetiva do programa de prevenção do branqueamento de capitais (AML) de um casino, realizada por pessoal independente qualificado (interno ou externo) que não participa na operação diária nem na supervisão do programa testado. Os testes independentes avaliam a adequação dos controlos internos, avaliam o cumprimento dos requisitos da BSA e de AML, testam os sistemas de monitorização e de comunicação de transações, revêem as práticas de conservação de registos e identificam deficiências que exigem medidas corretivas. O âmbito e a frequência dos testes independentes devem ser proporcionais ao perfil de risco do casino, e os testes têm de ser realizados pelo menos uma vez por ano.
Fontes
Sources last checked 2026-08-14
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Avaliação de risco (Risk Assessment)·Abordagem baseada no risco (Risk-Based Approach, RBA)·Controlos internos (Internal Controls)·Segregação de funções (Segregation of Duties)·Registo de auditoria (Audit Trail)·Exame regulamentar (Regulatory Examination)·Formação em cumprimento normativo (Compliance Training)·Conservação de registos (Recordkeeping)
Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.