第三部分：商業與監管 · Gaming Regulation & Compliance
獨立測試／獨立審計（Independent Testing / Independent Audit）
合規已核實
由合資格且不參與受測試項目日常運作或監督的獨立人員（內部或外部均可）對娛樂場的反清洗黑錢計劃進行的客觀審查。獨立測試評估內部監控是否充足、評價對BSA／反清洗黑錢規定的合規情況、測試交易監察及報告系統、審查紀錄保存慣例，並識別須採取糾正措施的缺失。獨立測試的範圍及頻率應與娛樂場的風險狀況相稱，且測試必須至少每年進行一次。
資料來源
Sources last checked 2026-08-14
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風險評估（Risk Assessment）·基於風險的方法（Risk-Based Approach，RBA）·內部管控（Internal Controls）·職責分工（Segregation of Duties）·審計追蹤（Audit Trail）·監管機構審查（Regulatory Examination）·合規培訓（Compliance Training）·記錄保存（Recordkeeping）
娛樂場行業詞彙表的一個詞條， 1,090 個詞彙，專為監控、合規及營運專業人員而非玩家撰寫。定義描述行業用法；如詞彙具有監管含義，請以規管您所在司法管轄區的法規加以核實。