第三部分：商业与监管 · Gaming Regulation & Compliance
独立测试／独立审计（Independent Testing / Independent Audit）
合规已核实
由具备资格且不参与受测项目日常运作或监督的独立人员（内部或外部）对娱乐场反清洗黑钱计划进行的客观审查。独立测试评估内部控制的充分性，评价对《银行保密法》（BSA）／反清洗黑钱要求的合规情况，测试交易监测和报告系统，审查记录保存惯例，并识别需要纠正措施的缺陷。独立测试的范围和频率应与娱乐场的风险状况相称，且测试必须至少每年进行一次。
资料来源
Sources last checked 2026-08-14
相关术语
Compliance中的更多内容
风险评估（Risk Assessment）·基于风险的方法（Risk-Based Approach，RBA）·内部控制制度·职责分离（Segregation of Duties）·审计轨迹（Audit Trail）·监管审查（Regulatory Examination）·合规培训（Compliance Training）·记录保存（Recordkeeping）
娱乐场行业词汇表中的一个词条， 1,090 个术语，专为监控、合规及运营专业人员而非玩家撰写。定义描述的是行业用法；如某术语具有监管含义，请以您所在司法管辖区的适用法规加以核实。