Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Gaming Regulation & Compliance
Independent Testing / Independent Audit
ComplianceBERIPIKADO
Isang obhetibong pagsusuri sa AML program ng casino na isinasagawa ng mga kwalipikado at independiyenteng tauhan (internal man o external) na hindi kasangkot sa araw-araw na operasyon o pangangasiwa ng programang sinusuri. Tinatasa ng independent testing ang kasapatan ng mga internal control, sinusuri ang pagsunod sa mga requirement ng BSA/AML, sinusubok ang mga transaction monitoring at reporting system, nirerepaso ang mga gawi sa recordkeeping, at tinutukoy ang mga kakulangang nangangailangan ng corrective action. Dapat naaayon sa risk profile ng casino ang saklaw at dalas ng independent testing, at dapat itong isagawa nang hindi bababa sa isang beses bawat taon.
Mga pinagmulan
Sources last checked 2026-08-14
Mga kaugnay na termino
Higit pa sa Compliance
Risk Assessment·Risk-Based Approach (RBA)·Internal Controls·Segregation of Duties·Audit Trail·Regulatory Examination·Compliance Training·Recordkeeping
Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.