第III部：ビジネスと規制 · Gaming Regulation & Compliance
独立検証／独立監査（Independent Testing / Independent Audit）
Compliance検証済み
検証対象となるプログラムの日常的な運営又は監督に関与していない、資格を有する独立した担当者（内部又は外部のいずれか）によって実施される、カジノのAMLプログラムの客観的なレビュー。独立検証では、内部統制の妥当性の評価、BSA/AML要件の遵守状況の評価、取引モニタリング及び報告システムの検証、記録保存の実務の確認、並びに是正措置を要する不備の特定を行う。独立検証の範囲及び頻度はカジノのリスク・プロファイルに見合ったものとすべきであり、検証は少なくとも毎年実施しなければならない。
出典
Sources last checked 2026-08-14
関連用語
Complianceの他の用語
リスク評価（Risk Assessment）·リスクベース・アプローチ（RBA）（Risk-Based Approach）·内部統制（Internal Controls）·職務の分離（Segregation of Duties）·監査証跡（Audit Trail）·規制当局による検査（Regulatory Examination）·コンプライアンス研修（Compliance Training）·記録の保存（Recordkeeping）
カジノ業界用語集の一項目です。本用語集は、 1,090 の用語を、プレイヤー向けではなく監視、コンプライアンス、運営の専門家向けに解説しています。定義は業界での用法を説明するものです。規制上の意味を持つ用語については、貴社の法域を管轄する法令に照らしてご確認ください。