第三部分：商业与监管 · Gaming Regulation & Compliance
风险评估（Risk Assessment）
合规已报道
一套系统化的程序，用以识别、分析和评估娱乐场的业务、产品、服务、客人及地理位置所特有的清洗黑钱和资助恐怖主义风险。风险评估是娱乐场以风险为本的反清洗黑钱计划的基础，并决定对不同风险类别应采取的管控、监察和尽职审查的适当程度。主要风险因素包括博彩量及其性质、所提供金融服务的范围、某些游戏的特点（例如百家乐、博彩中介人博彩）、国家／地域风险、客人的行为和特征、政治敏感人物风险敞口，以及独立审计的结果。风险评估必须记录在案、保持更新，并应监管机构要求提供。
相关术语
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基于风险的方法（Risk-Based Approach，RBA）·内部控制制度·职责分离（Segregation of Duties）·审计轨迹（Audit Trail）·监管审查（Regulatory Examination）·合规培训（Compliance Training）·记录保存（Recordkeeping）·门槛申报
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