Parte III: Negócio e regulação · Gaming Regulation & Compliance

Avaliação de risco (Risk Assessment)

ConformidadeNOTICIADO

Processo sistemático para identificar, analisar e avaliar os riscos de branqueamento de capitais e de financiamento do terrorismo específicos das operações, produtos, serviços, clientes e localizações geográficas de um casino. A avaliação de risco constitui a base do programa de prevenção do branqueamento de capitais baseado no risco de um casino e determina o nível adequado de controlos, de acompanhamento e de diligência devida para as diferentes categorias de risco. Os principais fatores de risco incluem o volume e a natureza do jogo, a gama de serviços financeiros oferecidos, as características de certos jogos (por exemplo, bacará, jogo através de promotores de jogo (junkets)), o risco do país/geográfico, os comportamentos e características dos clientes, a exposição a pessoas politicamente expostas (PEP) e os resultados de auditorias independentes. A avaliação de risco deve ser documentada, mantida atualizada e disponibilizada às autoridades reguladoras sempre que estas o solicitem.

Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.