第III部：ビジネスと規制 · Gaming Regulation & Compliance
リスク評価（Risk Assessment）
Compliance報道ベース
カジノの業務、商品、サービス、顧客及び地理的所在地に特有のマネー・ローンダリング及びテロ資金供与のリスクを特定し、分析し、評価するための体系的な過程をいう。リスク評価はカジノのリスクベースのAMLプログラムの基礎となり、リスク区分ごとに適切な管理、モニタリング、顧客管理の水準を決定する。主なリスク要因には、ゲーミングの規模と性質、提供される金融サービスの範囲、特定のゲームの特性（例：バカラ、ジャンケットによるプレイ）、国／地理的リスク、顧客の行動と特性、重要な公的地位にある者（PEPs）との関わり、独立監査の結果が含まれる。リスク評価は文書化され、常に最新の状態に保たれ、規制当局の求めに応じて提示されなければならない。
関連用語
Complianceの他の用語
リスクベース・アプローチ（RBA）（Risk-Based Approach）·内部統制（Internal Controls）·職務の分離（Segregation of Duties）·監査証跡（Audit Trail）·規制当局による検査（Regulatory Examination）·コンプライアンス研修（Compliance Training）·記録の保存（Recordkeeping）·基準額報告（Threshold Reporting）
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