第三部分：商業與監管 · Banking, Chips & Financial Operations

合規主任（Compliance Officer）

合規與申報已核實

BSA合規主任是娛樂場指定負責日常遵守《銀行保密法》及娛樂場反清洗黑錢計劃的個別人士（或多於一人）。合規主任負責監督反清洗黑錢政策的制定及執行、審閱及提交可疑交易報告、確保按時提交現金交易報告、統籌培訓計劃、管理與監管機構的關係，以及回應審查結果。合規主任必須具備足夠權力、獨立性及資源以有效履行上述職責。在較大型的娛樂場營運中，合規主任可領導專責合規部門；在較小型的營運中，該職務可與其他職能合併。

實務應用

FinCEN規定合規主任須為具名個人並承擔明確責任。合規主任應直接向高級管理層匯報，並就重大合規事宜具董事會層面的知情權。

娛樂場行業詞彙表的一個詞條， 1,090 個詞彙，專為監控、合規及營運專業人員而非玩家撰寫。定義描述行業用法；如詞彙具有監管含義，請以規管您所在司法管轄區的法規加以核實。