第三部分：商业与监管 · Banking, Chips & Financial Operations

合规主任（Compliance Officer）

合规与报告已核实

《银行保密法》（BSA）合规主任是娱乐场指定的一名（或多名）人员，负责日常遵守《银行保密法》及娱乐场的反清洗黑钱计划。合规主任监督反清洗黑钱政策的制定和实施，审阅并提交可疑活动报告（SAR），确保及时提交现金交易报告（CTR），协调培训计划，管理与监管机构的关系，并回应检查结果。合规主任必须具备足够的权限、独立性和资源，以有效履行这些职责。在规模较大的娱乐场，合规主任可能领导一个专门的合规部门；在规模较小的娱乐场，该职位可能与其他职能合并。

实务应用

FinCEN要求合规官为具有明确问责性的具名个人。合规官应直接向高级管理层汇报，并在重大合规事项上具备董事会层面的可见度。

娱乐场行业词汇表中的一个词条， 1,090 个术语，专为监控、合规及运营专业人员而非玩家撰写。定义描述的是行业用法；如某术语具有监管含义，请以您所在司法管辖区的适用法规加以核实。