第III部：ビジネスと規制 · Banking, Chips & Financial Operations

コンプライアンス・オフィサー（Compliance Officer）

コンプライアンスと報告検証済み

BSAコンプライアンス・オフィサーとは、銀行秘密法（BSA）およびカジノのAMLプログラムの日常的な遵守に責任を負う者として、カジノが指名する個人（または複数の個人）である。コンプライアンス・オフィサーは、AMLの方針の策定と実施を監督し、SARを審査・提出し、CTRの適時の提出を確保し、研修プログラムを調整し、規制当局との関係を管理し、検査での指摘事項に対応する。コンプライアンス・オフィサーは、これらの責任を効果的に果たすのに十分な権限、独立性、資源を備えていなければならない。大規模なカジノのオペレーションでは、コンプライアンス・オフィサーが専任のコンプライアンス部門を率いることがあり、小規模なオペレーションでは、この役割が他の職務と兼務される場合がある。

実務での使われ方

FinCENは、コンプライアンス・オフィサーが明確な説明責任を負う特定の個人であることを求めている。コンプライアンス・オフィサーは上級経営陣に直接報告し、重要なコンプライアンス上の事項について取締役会レベルで把握される立場にあるべきである。

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