Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Banking, Chips & Financial Operations

Compliance Officer

Compliance at Pag-uulatBERIPIKADO

Ang BSA Compliance Officer ay ang indibidwal (o mga indibidwal) na itinalaga ng casino na mananagot sa pang-araw-araw na pagsunod sa Bank Secrecy Act at sa AML program ng casino. Pinangangasiwaan ng Compliance Officer ang pagbuo at pagpapatupad ng mga AML policy, sinusuri at ina-file ang mga SAR, tinitiyak ang napapanahong pag-file ng mga CTR, kino-coordinate ang mga training program, pinamamahalaan ang relasyon sa mga regulator, at tumutugon sa mga natuklasan sa examination. Dapat may sapat na awtoridad, kalayaan, at resources ang Compliance Officer upang epektibong magampanan ang mga responsibilidad na ito. Sa mas malalaking casino operation, maaaring pamunuan ng Compliance Officer ang isang nakalaang compliance department; sa mas maliliit na operasyon, maaaring isama ang tungkulin sa iba pang function.

Sa praktika

Inaatasan ng FinCEN na ang Compliance Officer ay isang tinukoy na indibidwal na may malinaw na pananagutan. Dapat direktang mag-ulat ang officer sa senior management at makita ng board ang mahahalagang usapin sa compliance.

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.