Parte III: Negócio e regulação · Banking, Chips & Financial Operations

Responsável pelo cumprimento (Compliance Officer)

Conformidade e comunicaçãoVERIFICADO

O responsável pelo cumprimento da BSA (BSA Compliance Officer) é a pessoa (ou as pessoas) designada pelo casino como responsável pelo cumprimento quotidiano do Bank Secrecy Act e do programa de prevenção do branqueamento de capitais do casino. O responsável pelo cumprimento supervisiona a elaboração e a aplicação das políticas de prevenção do branqueamento de capitais, analisa e apresenta os relatórios de atividade suspeita (SAR), assegura a apresentação atempada dos relatórios de transação em numerário (CTR), coordena os programas de formação, gere as relações com os reguladores e dá resposta às conclusões das inspeções. O responsável pelo cumprimento tem de dispor de autoridade, independência e recursos suficientes para desempenhar eficazmente estas responsabilidades. Nas operações de casino de maior dimensão, o responsável pelo cumprimento pode dirigir um departamento de cumprimento dedicado; nas operações mais pequenas, a função pode ser acumulada com outras.

Na prática

A FinCEN exige que o responsável pelo cumprimento seja uma pessoa identificada pelo nome, com uma responsabilização clara. O responsável deve reportar diretamente à direção de topo e ter visibilidade ao nível do conselho de administração nas questões de cumprimento significativas.

Uma entrada do Glossário da Indústria de Casinos, 1,090 termos escritos para profissionais de vigilância, conformidade e operações, e não para jogadores. As definições descrevem o uso no setor; quando um termo tem um significado regulamentar, confirme-o no instrumento que rege a sua jurisdição.