Bahagi III: Negosyo at Regulasyon · Banking, Chips & Financial Operations

FinCEN

Compliance at Pag-uulatBERIPIKADO

Ang Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) ay isang kawanihan ng U.S. Department of the Treasury na responsable sa pagpapatupad ng Bank Secrecy Act at sa pangangasiwa ng mga regulasyon nito. Kinokolekta at sinusuri ng FinCEN ang impormasyong iniuulat sa ilalim ng BSA, kabilang ang mga CTR at SAR na isinumite ng mga casino, upang suportahan ang mga imbestigasyon ng mga awtoridad sa money laundering (paglalaba ng pera), terrorist financing (pagpopondo sa terorismo), at iba pang krimeng pampinansyal. Naglalabas ang FinCEN ng mga gabay, regulasyon, at advisory upang tulungan ang mga casino na maunawaan ang kanilang mga obligasyon sa compliance. Nakikipag-ugnayan ang FinCEN sa IRS para sa pagsusuri at pagpapatupad ng BSA compliance sa mga casino.

Sa praktika

Matatagpuan sa 31 CFR § 1021 ang mga regulasyon ng FinCEN na partikular sa casino. Ang regulatory helpline at mga dokumentong gabay ng FinCEN ang mga awtoritatibong sanggunian para sa mga tanong tungkol sa BSA compliance.

Isang entry mula sa Glossary ng Industriya ng Casino, 1,090 termino na isinulat para sa mga propesyonal sa surveillance, compliance at operations at hindi para sa mga manlalaro. Inilalarawan ng mga depinisyon ang gamit sa industriya; kung may regulatory na kahulugan ang isang termino, beripikahin ito laban sa instrumentong umiiral sa inyong hurisdiksyon.