COMPLIANCE & CAGE · OPERATIONAL
Customer Due Diligence Record
本人確認、資金源、重要な公的地位にある者（PEPs）、制裁、ネガティブ・ニュースの各確認を網羅した、完全な顧客管理の記録を作成します。リスクに応じて、厳格な顧客管理（EDD）に移行します。
実際のダッシュボードの画面録画：本人確認と資金源、PEPsと制裁のスクリーニング、EDDへの移行。
Compliance & Cage
Customer Due Diligence Record
買い切り
$299USD
- 形式
- オフラインHTML · デスクトップブラウザA4判PDFに印刷可能
- お届け方法
- 即時ダウンロード
- 製品の言語
- 英語
- データ
- お使いのパソコン内にとどまります
ブランディングはご自身で設定可能（施設名＋ロゴ） · 有料のカスタマイズも選択可能。
検出する内容
本人確認と資金
氏名、身分証明、資金源を、保管済みの書類の写しにチェックを付けて記録します。
PEPs／制裁／ネガティブ・ニュース
顧客について、PEPsへの該当状況、制裁対象との一致の可能性、ネガティブ・ニュースの調査結果を記録します。
リスクと移行
リスクを評価して厳格な顧客管理に移行し、その契機を記録に残します。
仕組み
責任者に選ばれる理由
内部窃盗をいち早く把握
内部窃盗を筆頭に、詐欺、不正行為、AML上のリスクを、モニタリングルームが確認したその時点で記録します。
モニタリングルームの実際の運用に即した設計
カテゴリー構成と承認の流れは、数十年にわたる監視業務の経験に基づいています。これは業務の実態に即した形の記録簿です。
公表された基準に準拠
当社のインテリジェンスと同じ厳格な検証を適用しています。出典を明示し、文書化し、訂正が可能です。
行動に移し、成果を上げる
シフト中のメモを、調査担当者、監査人、規制当局が対応に活用できる、署名済みでエクスポート可能な記録にまとめます。
ご提供する内容
- 顧客の写真 — 記録に添付し、PDFに印刷
- 完全なCDD記録 — 本人確認、資金、リスク
- PEPs・制裁・報道のスクリーニング — 調査結果を記録に残す
- EDDへの移行の記録 — 移行の契機を文書化
- A4判PDF＋HTMLスナップショット — 署名でき、再度開くことも可能
データはローカルにとどまります
すべての項目は、お客様ご自身の端末のブラウザ上で入力・保持されます。アップロードもサーバーへの送信も一切ないため、モニタリングルームでも安心してお使いいただけます。
貴社の法域に合わせて設定可能
規制当局リストを入れ替え、しきい値と通貨を施設に合わせて設定できます。マカオやシンガポールからネバダ、英国まで、8つの法域の9つの規制当局がすでにマッピング済みです。
“規制当局が評価するのは、目に見える顧客管理です。この記録は、確認が行われ、リスクが評価されたことを証明します。”
どこでも動作
よくあるご質問
どのように動作しますか？+–
数十年にわたる監視業務の経験をもとに構築しており、構成と承認の流れはモニタリングルームが実際にシフトを運用する方法を反映しています。チームが記録する内容を構造化し、署名済みの整った報告書をエクスポートしますが、チームに代わって判断を下すことはありません。
データが端末の外に出ることはありますか？+–
いいえ。報告書の入力と保存はすべてブラウザ内で行われます。アップロードされるものはなく、エクスポートしたファイルはお客様の端末に保存されます。
何を取り込めますか？+–
空白の状態から始まり、ブラウザ上で入力していくため、データの取り込みは不要です。入力内容は事件ファイルや報告書に転記でき、整ったA4判PDFと、再度開くことができる保存可能なHTMLスナップショットをエクスポートできます。
自社のブランドを追加できますか？+–
はい。施設名とロゴは、無料でご自身で追加できます。また、法域やハウスルールに合わせた有料のカスタマイズもオプションでご提供しています。
