COMPLIANCE & CAGE · OPERATIONAL
AML Case Log
疑わしい取引の届出（STR）や高額現金取引の報告から、取引の分割（ストラクチャリング）の監視、制裁対象者や重要な公的地位にある者（PEPs）への該当、詐欺の付託まで、すべてのAML案件を1つのログで管理します。各案件はリスク評価され、ステータスまで追跡されます。
実際のダッシュボードの画面録画：届出済みのSTR案件の作成、監視中に設定した取引の分割の監視案件、エクスポート。
Compliance & Cage
AML Case Log
買い切り
$299USD
- 形式
- オフラインHTML · デスクトップブラウザA4判PDFに印刷可能
- お届け方法
- 即時ダウンロード
- 製品の言語
- 英語
- データ
- お使いのパソコン内にとどまります
ブランディングはご自身で設定可能（施設名＋ロゴ） · 有料のカスタマイズも選択可能。
検出する内容
すべての案件種別
届出済みのSTR、高額現金取引の届出、取引の分割の監視、制裁対象者やPEPsへの該当、詐欺の付託：1つの登録簿で管理します。
リスクとステータス
各案件のリスクを評価し、監視中から届出済みまで追跡するため、対応が滞ることはありません。
対象者に関する記述
数日にわたる分割されたバイインなどのパターンを、氏名を特定した対象者に対して記録します。
仕組み
責任者に選ばれる理由
検査官には1つの登録簿で回答
AMLプログラムは、案件が追跡され、完結したかどうかで評価されます。このログはその証拠となります。シフトのメモや受信箱を探し回るのではなく、署名済みの1つの登録簿で示せます。
モニタリングルームの実際の運用に即した設計
カテゴリー構成と承認の流れは、数十年にわたる監視業務の経験に基づいています。これは業務の実態に即した形の記録簿です。
公表された基準に準拠
当社のインテリジェンスと同じ厳格な検証を適用しています。出典を明示し、文書化し、訂正が可能です。
行動に移し、成果を上げる
シフト中のメモを、調査担当者、監査人、規制当局が対応に活用できる、署名済みでエクスポート可能な記録にまとめます。
ご提供する内容
- 案件ごとの対象者の写真 — 案件カードに印刷
- AML案件の登録簿一式 — すべての案件種別を1つのログに
- リスクとステータスの追跡 — 監視中から届出済みまで
- 対象者に関する記述 — パターンを記録に残す
- A4判PDF＋HTMLスナップショット — 署名でき、再度開くことも可能
データはローカルにとどまります
すべての項目は、お客様ご自身の端末のブラウザ上で入力・保持されます。アップロードもサーバーへの送信も一切ないため、モニタリングルームでも安心してお使いいただけます。
貴社の法域に合わせて設定可能
規制当局リストを入れ替え、しきい値と通貨を施設に合わせて設定できます。マカオやシンガポールからネバダ、英国まで、8つの法域の9つの規制当局がすでにマッピング済みです。
“AMLプログラムは、その案件が追跡され、完結したかどうかで評価されます。このログはその証拠となります。”
どこでも動作
よくあるご質問
どのように動作しますか？+–
数十年にわたる監視業務の経験をもとに構築しており、構成と承認の流れはモニタリングルームが実際にシフトを運用する方法を反映しています。チームが記録する内容を構造化し、署名済みの整った報告書をエクスポートしますが、チームに代わって判断を下すことはありません。
データが端末の外に出ることはありますか？+–
いいえ。報告書の入力と保存はすべてブラウザ内で行われます。アップロードされるものはなく、エクスポートしたファイルはお客様の端末に保存されます。
何を取り込めますか？+–
空白の状態から始まり、ブラウザ上で入力していくため、データの取り込みは不要です。入力内容は事件ファイルや報告書に転記でき、整ったA4判PDFと、再度開くことができる保存可能なHTMLスナップショットをエクスポートできます。
自社のブランドを追加できますか？+–
はい。施設名とロゴは、無料でご自身で追加できます。また、法域やハウスルールに合わせた有料のカスタマイズもオプションでご提供しています。
