COMPLIANCE & CAGE · OPERATIONAL
疑わしい取引の届出（STR）
対象者の特定、取引の記録、疑いの根拠の記述を備えた完全な疑わしい取引の届出を作成し、提出済みとして記録して、規制当局に提出できる状態に整えます。
実際のダッシュボードの画面録画です。対象者の特定、取引の記録、根拠の記述、提出までをご覧いただけます。
Compliance & Cage
疑わしい取引の届出（STR）
買い切り
$299USD
- 形式
- オフラインHTML · デスクトップブラウザA4判PDFに印刷可能
- お届け方法
- 即時ダウンロード
- 製品の言語
- 英語
- データ
- お使いのパソコン内にとどまります
ブランディングはご自身で設定可能（施設名＋ロゴ） · 有料のカスタマイズも選択可能。
検出する内容
対象者と取引
旅券または身分証で対象者を特定し、バイイン、マーカー、両替、小切手による送金など、すべての取引を記録します。
疑いの根拠
短時間での出入りを繰り返すプレイであれ、基準額未満へのストラクチャリングであれ、パターンを報告書自体の言葉で明確に記述します。
提出済み、追跡可能
報告書を番号とともに提出済みに設定し、提出の事実を記録に残します。
仕組み
責任者に選ばれる理由
内部窃盗をいち早く把握
内部窃盗を筆頭に、詐欺、不正行為、AML上のリスクを、モニタリングルームが確認したその時点で記録します。
モニタリングルームの実際の運用に即した設計
カテゴリー構成と承認の流れは、数十年にわたる監視業務の経験に基づいています。これは業務の実態に即した形の記録簿です。
公表された基準に準拠
当社のインテリジェンスと同じ厳格な検証を適用しています。出典を明示し、文書化し、訂正が可能です。
行動に移し、成果を上げる
シフト中のメモを、調査担当者、監査人、規制当局が対応に活用できる、署名済みでエクスポート可能な記録にまとめます。
ご提供する内容
- 対象者の写真 — 報告書に添付し、PDFに印刷
- 完全なSTR — 対象者と取引、根拠
- 取引＋対象者の詳細 — バイイン、マーカー、両替
- 疑いの根拠の記述 — 報告書自体の言葉で
- A4判PDF＋HTMLスナップショット — 提出済み、再度開くことも可能
データはローカルにとどまります
すべての項目は、お客様ご自身の端末のブラウザ上で入力・保持されます。アップロードもサーバーへの送信も一切ないため、モニタリングルームでも安心してお使いいただけます。
貴社の法域に合わせて設定可能
規制当局リストを入れ替え、しきい値と通貨を施設に合わせて設定できます。マカオやシンガポールからネバダ、英国まで、8つの法域の9つの規制当局がすでにマッピング済みです。
“疑わしい取引の届出は、その場にいなかった人々が読むものです。このツールは、対象者、取引、根拠、提出という、それ単体で完結する届出を作成します。”
どこでも動作
よくあるご質問
どのように動作しますか？+–
数十年にわたる監視業務の経験をもとに構築しており、構成と承認の流れはモニタリングルームが実際にシフトを運用する方法を反映しています。チームが記録する内容を構造化し、署名済みの整った報告書をエクスポートしますが、チームに代わって判断を下すことはありません。
データが端末の外に出ることはありますか？+–
いいえ。報告書の入力と保存はすべてブラウザ内で行われます。アップロードされるものはなく、エクスポートしたファイルはお客様の端末に保存されます。
何を取り込めますか？+–
空白の状態から始まり、ブラウザ上で入力していくため、データの取り込みは不要です。入力内容は事件ファイルや報告書に転記でき、整ったA4判PDFと、再度開くことができる保存可能なHTMLスナップショットをエクスポートできます。
自社のブランドを追加できますか？+–
はい。施設名とロゴは、無料でご自身で追加できます。また、法域やハウスルールに合わせた有料のカスタマイズもオプションでご提供しています。
